2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案(19)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、下列金融機(jī)構(gòu)中可以申請(qǐng)基金銷售資格的是(　　)。

　?、?、期貨公司

　?、?、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　?、?、財(cái)務(wù)公司

　?、?、保險(xiǎn)代理公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：C

　　12、在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是(　　)。

　　A.被調(diào)查方提供的非公開信息

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息

　　C.被調(diào)查方公開披露的信息

　　D.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)提供的信息

　　參考答案：：C

　　13、關(guān)于我國開放式基金贖回，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.可以采職未知價(jià)法

　　B.采取金額贖回的方式

　　C.T日的贖回申請(qǐng)通常在T+1日確認(rèn)

　　D.采取份額贖回的方式

　　參考答案：：B

　　閱讀材料，完成34-36題：

　　某基金管理公司基金經(jīng)理在微信朋友圈里，貼出如下內(nèi)容：“請(qǐng)關(guān)注：近期xx基金30%大比例分紅，絕佳避稅機(jī)會(huì)，機(jī)不可失，失不再來”。xx基金正是由該基金經(jīng)理管理。該基金多名銷售人員也轉(zhuǎn)發(fā)了這條信息，導(dǎo)致大量資金涌入。未來市場(chǎng)如有向上行情，該基金的收益會(huì)因持倉比例下降而受到影響，損害基金持有人利益。

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　　14.該基金經(jīng)理的行為違反了一下哪項(xiàng)職業(yè)道德規(guī)范?

　?、?守法合規(guī)

　?、?誠實(shí)守信

　　Ⅲ.保守秘密

　?、?客戶至上

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：A

　　15.該基金公司如果按照合規(guī)要求發(fā)送該基金宣傳推介材料，下列做法正確的是(　　)。

　　A.該基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管和督查長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見書

　　B.將宣傳語改為“近期XX基金將大比例分紅，敬請(qǐng)關(guān)注。”

　　C.基金公司必須將該宣傳推介材料發(fā)送給代銷渠道，改由代銷渠道的基金銷售人員發(fā)送

　　D.該基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾發(fā)布或分發(fā)之日起或分發(fā)之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

　　參考答案：：A

　　16.基金管理人的內(nèi)部控制合規(guī)管理至關(guān)重要，該基金公司存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有(　　)

　?、?投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：：B

　　17、普通基金的份額登記時(shí)間通常是(　　)，QDII基金的份額登記時(shí)間通常是(　　)。

　　A.T+1日，T+2日

　　B.T+1日，T+3日

　　C.T+2日，T+3日

　　D.T+1日，T+1日

　　參考答案：：A

　　18、張三大學(xué)剛畢業(yè)。進(jìn)入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中：

　?、?我只是一名普通員工，所以沒有義務(wù)制止和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)其它同事的違規(guī)行為

　　Ⅱ.我不是合規(guī)人員， 沒有主動(dòng)跟蹤法律法規(guī)修訂的義務(wù)

　　據(jù)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。 以下判斷正確的是(　　)

　　A.Ⅰ正確，Ⅱ不正確

　　B.Ⅰ和Ⅱ都不正確

　　C.Ⅰ和Ⅱ都正確

　　D.Ⅰ不正確，Ⅱ正確

　　參考答案：：B

　　19、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是(　　)。

　　A.上市開放式基金(LOF)

　　B.分級(jí)基金母份額

　　C.封閉式基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

　　參考答案：：B

　　20、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資運(yùn)作基本情況的期限是(　　)

　　A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)

　　B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)

　　C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)

　　D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)

　　參考答案：：B

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