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1、按照銷售適用性及投資者適當(dāng)性相關(guān)法規(guī)要求,代銷銀行到基金公司進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。
A.和基金公司的督察長(zhǎng)溝通了解內(nèi)部控制情況
B.查看基金公司的基金交易投資及持倉情況
C.了解基金公司的誠信情況和經(jīng)營(yíng)管理能力
D.和基金公司的基金經(jīng)理做面對(duì)面的溝通交流
參考答案::D
2、以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目的的是( )
?、?、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整
?、?、保證基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
?、?、提高經(jīng)營(yíng)管理效率
?、簟⒎乐刮璞缀涂刂骑L(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案::B
3、關(guān)于封閉式基金的交易報(bào)價(jià),下列說法正確的是( )
?、?、基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
?、颉⒒饒?bào)價(jià)單位為每十份基金價(jià)格
?、蟆⒒鹳I賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍
?、簟⒒饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案::A
4、關(guān)于基金托管人,下列說法錯(cuò)誤的是( )
?、?、基金管理人與基金托管人可以為同一機(jī)構(gòu),但需做好業(yè)務(wù)隔離
Ⅱ、基金財(cái)產(chǎn)必須獨(dú)立于基金托管人自有財(cái)產(chǎn)
?、?、基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
?、?、基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu),但需做好業(yè)務(wù)隔離
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案::C
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5、基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括( )
?、?、客觀性原則
?、?、獨(dú)立性原則
Ⅲ、公正性原則
?、?、專業(yè)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案::C
6、相較傳統(tǒng)的指數(shù)基金,以下關(guān)于ETF基金表述錯(cuò)誤的是( )
A.ETF基金具有獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制
B.ETF基金都是采取完全復(fù)制選定指數(shù)的成分證券為投資對(duì)象
C.ETF基金實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的交易制度,可以進(jìn)行套利交易
D.ETF基金可以在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行買賣
參考答案::B
7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)等方式公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售業(yè)務(wù)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括( )等信息。
?、瘛⑿彰?/p>
?、?、從業(yè)資質(zhì)證明
?、?、從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)
?、簟⑺跔I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案::A
8、在通常情況下,以下基金類型風(fēng)險(xiǎn)從大到小,排列正確的是( )
?、瘛⒇泿攀袌?chǎng)基金、混合基金、股票基金
Ⅱ、混合基金、二級(jí)債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
?、?、股票基金、混合基金、債券基金
?、簟⒖赊D(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案::D
9、契約型私募基金合同必備條款不包括( )
A.私募基金的費(fèi)用和稅收
B.入股、退股和轉(zhuǎn)讓
C.私募基金的募集
D.私算基金的財(cái)產(chǎn)
參考答案::B
10、關(guān)于ETF基金上市交易價(jià)格的漲幅限制,以下表述正確的是
A.上市首日無漲跌幅限制,下一交易日實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%
B.自上市首日起實(shí)行瘴跌幅限制,漲跌幅比例為5%
C.上市首日無漲跌幅限制,下一交易日起實(shí)行漲跌幅限制
D.自上市首日起實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%
參考答案::D
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