2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測試題|答案(4)，更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　第11題()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A.基金管理公司

　　B.托管銀行

　　C.基金估值工作小組

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　第12題證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向()報(bào)告。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第13題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.調(diào)查取證

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

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　　第14題基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

　　A:專業(yè)性

　　B:服務(wù)性

　　C:持續(xù)性

　　D:適用性

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：基金銷售過程中是否遵循適用性原則?，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金銷售過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則，通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評價(jià)，最后根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　第15題基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括()。

　　A:對基金份額持有人的監(jiān)管

　　B:對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C:對基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D:對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個(gè)方面。

　　第16題基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　B:中國證監(jiān)會(huì)

　　C:證券交易所

　　D:國家工商管理局

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會(huì)依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

　　第17題基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　第18題基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　第19題中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　第20題下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。()

　　A:保護(hù)投資者利益

　　B:吸引國外投資者

　　C:保證市場的公平、效率和透明

　　D:降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);④推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

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