2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(7月1日)
2020-07-01 03:56:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
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1. 關(guān)于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理， 以下表述錯誤的是( )。
A. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時， 基金管理人理應(yīng)通知基金份額持有人， 說明相關(guān)處理方法， 同時在指定媒介上予以公告
B. 基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對其余贖回申請能夠延期辦理
C. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個開放日辦理的贖回申請， 不享有贖回優(yōu)先權(quán)
D. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價格，延遲至下一個開放日辦理
參考答案： D
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2. 關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險， 以下表述準(zhǔn)確的是( )。
?、?、在具體風(fēng)險事件中，合規(guī)風(fēng)險可表現(xiàn)為操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險或道德風(fēng)險
?、?、合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性風(fēng)險、操作合規(guī)性風(fēng)險、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險等
?、蟆⒉还綄Υ煌顿Y組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險
?、?、對相關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一
A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案： C
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