2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測(cè)試題|答案(9)，更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。

　　A.受托資產(chǎn)管理

　　B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)的保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　參考答案：D

　　解析：：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　第2題開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　參考答案：A

　　解析：：開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

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　　第3題基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是()。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人和基金托管人

　　參考答案：B

　　解析：：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　第4題我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　參考答案：A

　　解析：：我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　第5題在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

　　A.基金投資

　　B.債券投資

　　C.股票投資

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相同

　　參考答案：C

　　解析：：股票投資的風(fēng)險(xiǎn)最大。

　　第6題基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

　　參考答案：D

　　解析：：選項(xiàng)D屬于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　第7題一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于()年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　參考答案：A

　　解析：：投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國(guó)。

　　第8題淄博基金募集規(guī)模為()億元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：A

　　解析：：1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金-淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司。

　　第9題將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　解析：：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

　　第10題目前，LOF的交易在()進(jìn)行。

　　A.深圳交易所

　　B.登記結(jié)算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　參考答案：A

　　解析：：本題考查L(zhǎng)OF份額的上市交易。

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