2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測試題|答案(11)，更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題LOF基金份額申購單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　參考答案：A

　　解析：：LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

　　第2題下列不屬于基金托管人職責的是()。

　　A.基金資金清算

　　B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督

　　C.基金資產(chǎn)保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運作

　　參考答案：D

　　解析：：基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。

　　第3題證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.實業(yè)

　　B.上市公司的投資項目

　　C.信貸

　　D.有價證券

　　參考答案：D

　　解析：：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

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　　第4題基金合同是規(guī)范基金當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金代銷機構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：B

　　解析：：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　第5題下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是()。

　　A.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　參考答案：A

　　解析：：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

　　第6題基金()通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.托管人

　　D.注冊登記機構(gòu)

　　參考答案：B

　　解析：：基金監(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或批準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　第7題()，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　參考答案：B

　　解析：：1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點的序幕

　　第8題我國基金交易傭金不得高于()，起點()，由證券公司向投資者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　參考答案：C

　　解析：：按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　第9題1940年()和1940年()是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問法》

　　參考答案：D

　　解析：：1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　第10題ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日

　　參考答案：A

　　解析：：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告

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