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1. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會能夠?qū)饛臉I(yè)人員采取的紀律處分措施不包括( )。
A. 取消基金從業(yè)資格
B. 書面警示
C. 采取證券市場禁入措施
D. 認定為不適當人選
參考答案: C
2. 下列關(guān)于基金財產(chǎn)的使用, 合規(guī)的是( )。
A 購買上市公司定向增發(fā)的股票
B 用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
C 購買基金托管人的股權(quán)
D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
參考答案: A
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3. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,以下不屬于高級管理人員的是( )。
A. 副總經(jīng)理
B. 合規(guī)風控負責人
C. 財務(wù)負責人
D. 總經(jīng)理
參考答案: C
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