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　　1. 兩只證券投資基金， 其中基金 A 高度重視流動性， 必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn); 基金 B 的基金份額固定， 投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃實(shí)行長期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型， 以下準(zhǔn)確的是( )。

　　A 基金 A 是封閉式基金，基金 B 是開放式基金

　　B 基金 A 和基金 B 都是封閉式基金

　　C 基金 A 和基金 B 都是開放式基金

　　D 基金 A 是開放式基金，基金 B 是封閉式基金

　　參考答案： D

　　2. 關(guān)于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時， 基金管理人理應(yīng)通知基金份額持有人， 說明相關(guān)處理方法， 同時在指定媒介上予以公告

　　B. 基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對其余贖回申請能夠延期辦理

　　C. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個開放日辦理的贖回申請， 不享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　D. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價格，延遲至下一個開放日辦理

　　參考答案： D

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　　3. 關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險， 以下表述準(zhǔn)確的是( )。

　?、?、在具體風(fēng)險事件中，合規(guī)風(fēng)險可表現(xiàn)為操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險或道德風(fēng)險

　?、?、合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性風(fēng)險、操作合規(guī)性風(fēng)險、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險等

　?、?、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險

　?、?、對相關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一

　　A. Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： C

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