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第 1 題:
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入( )。
A、誠(chéng)信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【正確答案】:A
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。
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第 2 題:
根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金( ),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為( )的附件。
A、銷售協(xié)議、基金合同
B、銷售協(xié)議、招募說明書
C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說明書
【正確答案】:A
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
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