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　　第 11 題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關(guān)于反周期特征說法正確的是( )

　　A、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。

　　B、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期也較高。

　　C、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期較高。

　　D、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期也較低。

　　參考答案：A

　　解析：反周期即違反經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，因此為：經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。

　　第 12 題：單項(xiàng)選擇題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元。

　　A、100

　　B、300

　　C、500

　　D、1000

　　參考答案：A

　　解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

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　　第 13 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　參考答案：B

　　解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第 14 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人的( )應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

　　A、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級管理人員

　　B、董事會

　　C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

　　D、總經(jīng)理

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　第 15 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告.

　　A、10

　　B、3

　　C、5

　　D、15

　　參考答案：A

　　解析：發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

　　第 16 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制要素中( )包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)評估

　　B、控制活動

　　C、內(nèi)部監(jiān)督

　　D、內(nèi)部環(huán)境

　　參考答案：D

　　解析：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　第 17 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯誤的是( )

　　A、保證基金最低投資收益

　　B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

　　C、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

　　D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　參考答案：A

　　解析：內(nèi)控總體目標(biāo)為：(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。(三)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　第 18 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以( )為準(zhǔn)。

　　A、基金招募說明書

　　B、基金托管協(xié)議

　　C、基金合同附件

　　D、基金銷售協(xié)議

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

　　第 19 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取( )。

　　A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施

　　B、罰款、公開譴責(zé)等措施

　　C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

　　D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格

　　參考答案：

　　A解析：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施

　　第 20 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會( )填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　參考答案：B

　　解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

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