2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(7月19日)

2020-07-19 10:45:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1. 關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 應采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

　　B. 執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時，以投資人利益優(yōu)先即可，無需向所在機構(gòu)報告

　　C. 不得在不同基金資產(chǎn)之間實行利益輸送

　　D. 不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

　　參考答案： B

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　　2. 關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解準確的是( )。

　?、窆纠響_保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性

　?、蚬纠響鶕?jù)內(nèi)部環(huán)境的變化即時對風險實行評估

　　Ⅲ公司理應根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： B


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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