2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題|答案(1),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1 、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
A 1個(gè)月
B 9個(gè)月
C 6個(gè)月
D 3個(gè)月
參考答案:C
解析:根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
2 、基金合同所包含的重要信息不包括()。
A 基金的持有人結(jié)構(gòu)
B 基金的投資方向
C 基金的運(yùn)作方向
D 基金的投資基本要素
參考答案:A
解析:基金合同包含以下兩類重要信息:①基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項(xiàng),包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。
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3 、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算,以下公式正確的是( )。
A 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
C 認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
D 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
參考答案:B
解析:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率);認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
4 、投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給( )。
A 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B 基金托管人
C 中央結(jié)算公司
D 證券交易所
參考答案:A
解析:投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
5 、證券投資基金公開(kāi)披露的信息不包括( )。
A 基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告
B 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C 基金份額持有人大會(huì)決議
D 基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議
參考答案:A
解析:基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于證券投資基金公開(kāi)披露的信息。
6 、下列不屬于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是( )。
A 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,行業(yè)集中趨勢(shì)突出
B 基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化
C 美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛
D 封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
參考答案:D
解析:開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。
7 、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括( )。Ⅰ.每萬(wàn)份基金凈收益 Ⅱ.7日年化收益率 Ⅲ.基金份額凈值 Ⅳ.基金累計(jì)凈值
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ
參考答案:A
解析:貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括:每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。
8 、明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)的原則不包括( )。
A 可測(cè)原則
B 全面原則
C 成長(zhǎng)原則
D 易入原則
參考答案:B
解析:銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分市場(chǎng)時(shí)應(yīng)遵循以下原則:易入原則、可測(cè)原則、成長(zhǎng)原則、識(shí)別原則和利潤(rùn)原則。
9 、基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式是( )。
A 開(kāi)放式基金
B 封閉式基金
C 對(duì)沖基金
D 契約型基金
參考答案:A
解析:開(kāi)放式基金是指基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。
10 、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括( )。
A 持續(xù)性
B 服務(wù)性
C 規(guī)范性
D 全面性
參考答案:D測(cè)試方向:難易程度:易教材頁(yè)碼:下冊(cè)130頁(yè)解析:基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性包括:規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。
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