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　　11、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是( )。

　　A、基本管理制度

　　B、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　C、內(nèi)部控制大綱

　　D、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　參考答案： B

　　解析：由上到下依次為：內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等4大部分。

　　12、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎(chǔ)之上的。

　　A、否定弱式有效市場

　　B、否定有效市場

　　C、否定半強(qiáng)式有效市場

　　D、否定強(qiáng)式有效市場

　　參考答案： C

　　解析：股票投資的基本分析是建立在否定半強(qiáng)式有效市場的基礎(chǔ)之上的。

　　13、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、5日

　　參考答案： B

　　解析：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

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　　14、在證券組合的管理過程中，下列哪一個(gè)步驟的目的之一是發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離其價(jià)值的證券()。

　　A、確定證券投資政策

　　B、進(jìn)行證券投資分析

　　C、構(gòu)建證券投資組合

　　D、投資組合的修正

　　參考答案： B

　　解析：進(jìn)行證券投資分析的一個(gè)目的是明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制和影響證券價(jià)格波動(dòng)的諸因素及其作用機(jī)制;另一個(gè)目的是發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離其價(jià)值的證券。

　　15、股票投資的低市盈率效應(yīng)策略是( )。

　　A、挑選低市盈率股票組成的投資組合

　　B、挑選高市盈率股票組成的投資組合

　　C、挑選低市凈率股票組成的投資組合

　　D、挑選高市凈率股票組成的投資組合

　　參考答案： A

　　解析：股票投資的低市盈率效應(yīng)策略是挑選低市盈率股票組成的投資組合。

　　16、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　參考答案： C

　　解析：目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按月向管理人支付。

　　17、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的( )時(shí)，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　參考答案： B

　　解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　18、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是( )。

　　A、規(guī)范性

　　B、服務(wù)性

　　C、專業(yè)性

　　D、長久性

　　參考答案： D

　　解析：基金市場營銷特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

　　19、基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有( )。

　　A、長期性質(zhì)

　　B、公募性質(zhì)

　　C、私募性質(zhì)

　　D、短期性質(zhì)

　　參考答案： C

　　解析：基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有私募性質(zhì)。

　　20、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

　　A、 基金規(guī)模是否變化

　　B、 基金募集是否為公募

　　C、 基金是否上市交易

　　D、 基金是否為獨(dú)立的法人

　　參考答案： D

　　解析：二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同。

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