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　　1、衡量基金績效的指標(biāo)有多種，其中屬于風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的是( )。

　　A、現(xiàn)金比例變化法

　　B、成功概率法

　　C、二次項(xiàng)法

　　D、M2測度

　　參考答案： D

　　解析：其他三項(xiàng)為擇時能力衡量的指標(biāo)。

　　2、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是()。

　　A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍

　　B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對部分份額進(jìn)行操作

　　C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會凍結(jié)

　　D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會產(chǎn)生權(quán)益

　　參考答案： A

　　解析：基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　3、如果以P/B比率(股票價格與每股賬面價值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價值型和成長型，則價值型股票的P/B比率( )。

　　A、較低

　　B、較高

　　C、一樣

　　D、不確定

　　參考答案： A

　　解析：價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票，市盈率、市凈率較低;成長型股票通常是指收益增長速度較快、未來發(fā)展?jié)摿^大的股票，其市盈率、市凈率通常較高。

　　4、對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，為了能夠最大限度地降低組合風(fēng)險，兩種股票之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)為( )。

　　A、[1]

　　B、[-1]

　　C、[0]

　　D、[2]

　　參考答案： B

　　解析：完全負(fù)相關(guān)得到的是一個無風(fēng)險組合。

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　　5、概括地講，在市場發(fā)生波動時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原則是( )。

　　A、下降時買入，上升時賣出

　　B、下降時賣出，上升時買入

　　C、不行動

　　D、以上均不正確

　　參考答案： A

　　解析：恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動方向?yàn)橄陆禃r買入，上升時賣出，有利的市場環(huán)境為易變、波動性大。

　　6、基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有( )。

　　A、長期性質(zhì)

　　B、公募性質(zhì)

　　C、私募性質(zhì)

　　D、短期性質(zhì)

　　參考答案： C

　　解析：基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有私募性質(zhì)。

　　7、假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某只股票的B =1.5，市場風(fēng)險溢價=8%，無風(fēng)險利率=4%，而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)可能上漲10%，你是否會投資該股票( )。

　　A、 低于期望收益率，不會投資該股票

　　B、 高于期望收益率，會投資該股票

　　C、 缺少條件，無法計算

　　D、 股票有風(fēng)險，不投資任何股票

　　參考答案： A

　　解析：根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，期望收益率=4%+8%*1.5=16%，這支股股票至少應(yīng)上漲16%才可以投資，而權(quán)威證券分析師指出該股票在一年內(nèi)可能上漲10%，低于期望收益率，所以不會投資該股票。

　　8、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的()來劃分。

　　A、發(fā)行人

　　B、收益

　　C、凸度

　　D、久期與信用等級

　　參考答案： D

　　解析：債券基金的類型：債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與信用等級來劃分。

　　9、( )按照《證券投資上市規(guī)則》，對在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A、證券交易所

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局

　　D、基金托管人

　　參考答案： A

　　解析：證券交易所按照《證券投資上市規(guī)則》，對在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　10、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是()。

　　A、A證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

　　B、B證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

　　C、A所獲得的收益較高

　　D、B所獲得的收益較高

　　參考答案： A

　　解析：貝塔系數(shù)越大，表明對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

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