2020基金從業(yè)《私募股權投資》備考沖刺試題|答案(15)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　第 1 題：公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權人，并于( )日內(nèi)在報紙上公告。

　　A、20，10

　　B、20，30

　　C、10，20

　　D、10，30

　　參考答案：D

　　解析：公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　第 2 題：( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券公司

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　解析：基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

　　第 3 題：《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個月

　　B、10個月

　　C、11個月

　　D、12個月

　　參考答案：D

　　解析：《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

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　　第 4 題：私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處( )萬元以下罰款。

　　A、1

　　B、8

　　C、3

　　D、10

　　參考答案：C

　　解析：私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。

　　第 5 題：股權投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點是()

　　A、低風險、高期望收益

　　B、低風險、穩(wěn)定收益

　　C、高風險、低期望收益

　　D、高風險、高期望收益

　　參考答案：D

　　解析：股權投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風險、高期望收益”的特點。

　　第 6 題：2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型

　　B、契約型

　　C、合伙型

　　D、私募型

　　參考答案：A

　　解析：1號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是契約型。2號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是公司型。3號《私募投資基金合同指引》適用的基金類是合伙型。

　　第 7 題：下列哪些屬于股權投資基金的投資者( )

　?、?個人投資者

　　Ⅱ.工商企業(yè)

　?、?金融機構

　　Ⅳ.社會保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。

　　第 8 題：( )，中國證券基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

　　A、2013年6月1日

　　B、2016年5月4日

　　C、2016年2月5日

　　D、2016年7月15日

　　參考答案：C

　　解析：2016年2月5日，中國證券基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

　　第 9 題：法律盡調(diào)更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有( )。

　?、?、確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)

　?、颉⒑瞬槟繕似髽I(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

　?、?、充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(如土地所有權)、業(yè)務資質以及其控股結構的合法合規(guī)

　?、?、發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：法律盡調(diào)更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：第一，確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù);第二，核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性;第三，充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(如土地所有權)、業(yè)務資質以及其控股結構的合法合規(guī);第四，發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案;第五，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)。

　　第 10 題：保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得( )的同意。

　　A、股權投資基金

　　B、董事長

　　C、股東大會

　　D、投資人

　　參考答案：D解析保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。保護性條款實際上賦予了股權資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權。

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