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　　11 、(　)加人基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.地方基金業(yè)協(xié)會

　　D.基金發(fā)起人

　　參考答案：C

　　C[解析]基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　12 、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是(　)。

　　A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

　　B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

　　C.采用競價成交的方式

　　D.實行T+1交收制度

　　參考答案：B

　　B[解析]封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀?00萬份。故選項B錯誤。

　　13 、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　)。

　　A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　參考答案：B

　　B[解析]基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：①在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。②違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。③詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。④散布虛假信息，擾亂市場秩序。⑤同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。⑥違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。⑦違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。⑧承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。⑨以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。⑩挪用投資者的交易資金或基金份額。⑩從事其他任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。

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　　14 、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.派專人服務(wù)

　　參考答案：D

　　D[解析]基金管理人或者代銷機構(gòu)通常設(shè)立獨立的客戶服務(wù)部門，通過一套完整的客戶服務(wù)流程，一系列完備的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用7種方式提供并優(yōu)化客戶服務(wù)，不包括D選項。

　　15 、資本市場是融資期限在(　)的金融市場。

　　A.半年以內(nèi)

　　B.1年以內(nèi)

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　參考答案：C

　　C[解析]資本市場又稱長期金融市場，是指以期限在1年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　16 、基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(　)。

　　Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù) Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

　?、?提前發(fā)行 Ⅳ.基金銷售機構(gòu)反洗錢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　B[解析]基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范主要包括：①簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù);②基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施;③建立相關(guān)制度;④禁止提前發(fā)行;⑤嚴格賬戶管理;⑥基金銷售機構(gòu)反洗錢。

　　17 、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構(gòu)會在(　)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+5

　　D.T+3

　　參考答案：B

　　B[解析]一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　18 、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.保險資產(chǎn)管理計劃

　　C.定向資產(chǎn)管理計劃

　　D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃

　　參考答案：C

　　C[解析]保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括：企業(yè)年金、保險資產(chǎn)管理計劃、第三方保險資產(chǎn)管理計劃、投資聯(lián)結(jié)保險賬戶管理等。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括集合資產(chǎn)管理計劃和定向資產(chǎn)管理計劃。

　　19 、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

　　D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　參考答案：D

　　D[解析]基金管理人應(yīng)當自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施。

　　20 、基金持有人與基金管理人之間是(　)關(guān)系。

　　A.投資

　　B.中介服務(wù)

　　C.信托

　　D.控股

　　參考答案：C

　　C[解柝]基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系，基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。

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