2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考沖刺試題|答案(19)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　第 1 題：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括( )。

　　Ⅰ、業(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

　?、颉v史沿革，即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　　Ⅲ、主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

　?、簟⑿袠I(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競爭態(tài)勢(shì)以及利潤水平等情況。客戶、供應(yīng)商和競爭對(duì)手

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：：D

　　解析：：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括：(1)業(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析。(2)歷史沿革，即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況。(3)主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景。(4)行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競爭態(tài)勢(shì)以及利潤水平等情況。(5)客戶、供應(yīng)商和競爭對(duì)手。(6)對(duì)標(biāo)分析，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析。

　　第 2 題：擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件( )。

　?、?凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　?、?設(shè)有專門的基金托管部門

　?、?取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、?有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：：D

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　　第 3 題：募集行為包含如下哪些( )

　　Ⅰ.推介基金

　?、?發(fā)售基金份額

　　Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳

　?、?退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　參考答案：：A

　　解析：：募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。

　　第 5 題：境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的( )以及國家發(fā)展改革委頒布的( )。

　　A、《境外投資管理辦法》，《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

　　B、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

　　C、《境外投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

　　D、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

　　參考答案：：A

　　解析：：境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的《境外投資管理辦法》以及國家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》。

　　第 6 題：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括( )。

　　Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境

　?、?控制活動(dòng)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　?、?信息與溝通

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：：D

　　解析：：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括內(nèi)部環(huán)境、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。

　　第 7 題：股權(quán)投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　A、董事長

　　B、監(jiān)事長

　　C、基金管理人

　　D、理事長

　　參考答案：：C

　　解析：：股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　第 8 題：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A、2月底

　　B、3月底

　　C、4月底

　　D、5月底

　　參考答案：：C

　　解析：：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　第 9 題：( )被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)(NVCA)

　　B、美國小企業(yè)管理局(SBA)

　　C、“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”(SBIC)

　　D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)

　　參考答案：：D

　　解析：：1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。

　　第 10 題：目前國內(nèi)股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式為( )。

　　A、上市公司募集

　　B、向自然人募集

　　C、公開募集

　　D、機(jī)構(gòu)募資

　　參考答案：：D

　　解析：：目前國內(nèi)母基金的普遍操作模式為機(jī)構(gòu)募資。

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