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　　第 1 題：( )負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、理事會(huì)

　　D、股東大會(huì)

　　參考答案：：B

　　解析：：董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

　　第 2 題：某投資者投資A甚金5萬元錢.現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數(shù)為( )。

　　A、0.2

　　B、0.4

　　C、0.5

　　D、0.3

　　參考答案：：B

　　解析：：總收益倍數(shù)(TVPI)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。則(15000十5000)/50000=0.4

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　　第 3 題：股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項(xiàng)的決策。

　　A、公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配

　　B、公司上市、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　C、公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　D、公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　參考答案：：D

　　解析：：股東大會(huì)(股東會(huì))負(fù)責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的決策。

　　第 4 題：我國的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、( )。

　　A、不成交

　　B、一半成交

　　C、多數(shù)成交

　　D、少數(shù)成交

　　參考答案：：A

　　解析：：我國的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　第 5 題：股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和( )

　　A、散戶

　　B、意向投資者

　　C、高凈值個(gè)人客戶

　　D、大客戶

　　參考答案：：C

　　解析：：股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶

　　第 6 題：下列不屬于合伙型基金稅負(fù)特點(diǎn)的是( )。

　　A、以合伙型企業(yè)稅法為計(jì)算依據(jù)

　　B、免交實(shí)際稅負(fù)

　　C、機(jī)構(gòu)投資者實(shí)際稅負(fù)為25%

　　D、享受實(shí)際稅負(fù)減免

　　參考答案：B

　　第 7 題：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和( )。

　　A、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　　B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C、股份轉(zhuǎn)讓

　　D、書面轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：：B

　　解析：：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　第 8 題：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列( )違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。Ⅰ.承諾本金不受損失或者承諾最低收益 Ⅱ.未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息 Ⅳ.未按要求保存相關(guān)資料

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：：D

　　解析：：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。:(1)不履行登記備案義務(wù)(2)向非合格投資者募資或者變相公募(3)承諾本金不受損失或者承諾最低收益(4)未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金(5未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息(6)未按要求保存相關(guān)資料(7)有損害基金財(cái)產(chǎn)行為的

　　第 9 題：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

　?、瘛⒂邢藓匣锲髽I(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

　?、颉⒂袝婧匣飬f(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣;有限合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

　?、?、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資)

　　Ⅳ、有生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：：D

　　解析：：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人;有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣;有限合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資;有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);有生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第 10 題：公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括( )

　　Ⅰ、投資事項(xiàng);管理方式

　　Ⅱ、托管事項(xiàng);利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

　?、?、稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出

　?、?、信息披露制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：：D

　　解析：：公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括：投資事項(xiàng);管理方式;托管事項(xiàng);利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出;信息披露制度。

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