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第 11 題:下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是( )。
A、基金份額登記、估值核算
B、清算交收
C、風(fēng)險(xiǎn)及績(jī)效分析
D、向基金管理人提供客戶報(bào)告
參考答案::A
解析::基金外包服務(wù)包括以下主要內(nèi)容:銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第 12 題:股權(quán)投資基金通過(guò)( )參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息,并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益,促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
A、董事長(zhǎng)
B、監(jiān)事長(zhǎng)
C、基金管理人
D、理事長(zhǎng)
參考答案::C
解析::股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息,并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益,促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
第 13 題:股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,應(yīng)以一定的( )和( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。
A、收入、年齡
B、資產(chǎn)價(jià)值、收入
C、資產(chǎn)價(jià)值、納稅金額
D、資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況
參考答案::B
解析::股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力,應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。
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第 14 題:投資后管理的作用( )。
Ⅰ、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施,保證資金安全
Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值,增加投資收益
?、蟆⑼顿Y后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用 Ⅳ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù),增加服務(wù)信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案::B
解析::投資后管理的作用:(1)投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施,保證資金安全;(2)投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值,增加投資收益。(3)投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。
第 15 題:( )應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密,除法律法規(guī)另有規(guī)定外,不得對(duì)外披露。
A、證監(jiān)會(huì)
B、基金業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案::B
解析::基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密,除法律法規(guī)另有規(guī)定外,不得對(duì)外披露。
第 16 題:2005年11月,頒布( )。
A、《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》
B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
C、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》
D、《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》
參考答案::C
解析::2005年11月,頒布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。2011年11月發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》;2013年6月,中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》;2014年8月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》;
第 17 題:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果,向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和( )相匹配的私募基金。
A、個(gè)人投資喜好
B、風(fēng)險(xiǎn)了解狀況
C、對(duì)市場(chǎng)了解狀況
D、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
參考答案::D
解析::募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果,向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
第 18 題:并購(gòu)基金的投資方式有( )。
A、債權(quán)投資
B、權(quán)益型投資
C、公司型債券投資
D、政府型公債投資
參考答案::B
解析::私募股權(quán)基金在投資方式上,一般采取權(quán)益型投資方式,很少涉及債權(quán)投資,并在目標(biāo)企業(yè)的決策管理上獲得一定程度的表決權(quán)。
第 19 題:( ),新修訂的《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”,為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
A、2013年6月1日
B、2013年7月1日
C、2014年6月1日
D、2014年7月1日
參考答案::A
解析::2013年6月1日,新修訂的《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”,為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
第 20 題:可以成為普通合伙人主體的是( )
A、外資公司
B、國(guó)有企業(yè)
C、上市公司以及公益性的事業(yè)單位
D、社會(huì)團(tuán)體
參考答案::A
解析::國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人
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