2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題|答案(13)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說法正確的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

　　B.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)

　　C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金

　　D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

　　2、基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時(shí)，以下會計(jì)行為正確的是(　　)。

　　A.為提高基金估值效率，對產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值

　　B.建立復(fù)核制度，防止會計(jì)差錯產(chǎn)生

　　C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率

　　D.將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)

　　3、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會議上談到自己對風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識，以下他的觀點(diǎn)存在錯誤的是(　　)。

　　A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程

　　D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

　　4、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　Ⅰ、基金管理人 Ⅱ、基金托管人

　?、?、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅳ、第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　5、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

　　B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

　　D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人

　　6、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是(　　)。

　　A.人事負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

　　C.執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)

　　D副總經(jīng)理

　　7、關(guān)于投資者教育，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.投資者教育可以等同于投資咨詢

　　B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式

　　C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

　　D.不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

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　　8、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括 (　　)。

　?、瘛⑸曩徺M(fèi) Ⅱ、贖回費(fèi)

　?、?、銷售服務(wù)費(fèi) Ⅳ、托管費(fèi)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　9、關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

　　B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

　　D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　10、關(guān)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立董事制度，如下說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理公司董事會必須有獨(dú)立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

　　B.基金管理公司董事會不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

　　C.基金管理公司董事會不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求

　　D.基金管理公司董事會必須有獨(dú)立董事，且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求

　　11、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是(　　)。

　　A.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立

　　B.該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開發(fā)售

　　C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集

　　D.該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金

　　12、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.道德與法律都是行為規(guī)范

　　B.法律對道德傳播具有促進(jìn)作用

　　C.道德規(guī)范鄒會轉(zhuǎn)換為法律

　　D.道德在調(diào)整范上對法律具有補(bǔ)充作用

　　13某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會，參加會議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會的日期是(　　)。

　　A.2017年4月1日

　　B.2018年3月1日

　　C.2017年7月1日

　　D.2017年10月1日

　　14、據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評價(jià)如下哪些內(nèi)容?(　　)

　?、窕鸸芾砣?Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金投資人 Ⅳ基金產(chǎn)品

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　15、關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對象，以下表述正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　B.股票基金僅投資于股票

　　C.債券基金僅投資于債券

　　D.基金中的基金僅投資于不同基金份額

　　16、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購、贖回清單，以下表述正確的是(　　)。

　?、裆曩?、贖回清單主要包括最小申購，轄回單位對應(yīng)的各組織證券名稱，證券代碼及數(shù)量現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

　?、蜷_市30分鐘后，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購、贖回清單

　?、髮τ诋?dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ D.Ⅰ、Ⅱ

　　17、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》第十八條規(guī)定，“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報(bào)送中國證藍(lán)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公可治理的(　　)原則。

　　A.公平對待

　　B.公司獨(dú)立運(yùn)行

　　C.業(yè)務(wù)與信息隔離

　　D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明

　　18、開放式基金某一個(gè)開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯誤的是(　　)。

　　A.巨額贖回且部分延期回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

　　B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證會指定的信息批露媒體上公告說明有關(guān)處理辦法

　　C.管理人可以暫停接受贖回申請

　　D.管理人可以接受全額贖回中請

　　19、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括投資合規(guī)泩風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

　　Ⅲ、不公平對待不同投資組合，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?、有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管珪的主要舉措之一

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.ⅢIl、Ⅳ

　　20、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(　　)。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的白律措施

　　B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

　　C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

　　D.樹立基金職業(yè)道德典型

　　參考答案：

　　1-5BBBBD 6-10AADAD

　　11-15CCCAA 16-20BBCDC

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