2020基金從業(yè)《證券投資基金》精選習(xí)題|答案(17),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場稱為()。
A:一級市場[對]
B:二級市場[錯]
C:二板市場[錯]
D:三板市場[錯]
2.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序,可以分為()。
A:發(fā)行市場與流通市場[對]
B:場外市場與交易所市場[錯]
C:主板市場與二板市場[錯]
D:二板市場與三板市場[錯]
3.廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。
A:商品證券[對]
B:憑證證券[錯]
C:權(quán)益證券[錯]
D:債務(wù)證券[錯]
4.商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。
A:貨幣證券[對]
B:權(quán)益證券[錯]
C:資本證券[錯]
D:憑證證券[錯]
2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
5.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類,有價(jià)證券可分為()。
A:政府證券、金融證券、公司證券[錯]
B:上市證券、非上市證券[錯]
C:公募證券和私募證券[錯]
D:股票、債券和其他證券[對]
6.證券按照它的(),可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。
A:募集方式[錯]
B:收益是否固定[錯]
C:經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對]
D:發(fā)行主體[錯]
7.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。
A:國際證券[錯]
B:特定證券[錯]
C:私募證券[對]
D:固定收益證券[錯]
8.對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的,證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。
A:盡職調(diào)查[錯]
B:上市輔導(dǎo)[對]
C:發(fā)行審核[錯]
D:盈利預(yù)測[錯]
9.()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。
A:交易記錄[錯]
B:原始憑證[對]
C:結(jié)算憑證[錯]
D:證券登記帳戶[錯]
10.交易所應(yīng)加強(qiáng)對()行為的監(jiān)控,要能及時發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動情況,并及時全面的監(jiān)管部門報(bào)告。
A:信息披露[錯]
B:市場操縱[對]
C:內(nèi)幕交易[錯]
D:市場欺詐[錯]
11.交易組應(yīng)按照()的要求,認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易
A:《交易所章程》 [錯]
B:《證券法》 [對]
C:《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯]
D:《三公原則》 [錯]
12.公司債券比相同期限政府債券的利率高,這是對()的補(bǔ)償。
A:信用風(fēng)險(xiǎn)[對]
B:利率風(fēng)險(xiǎn)[錯]
C:政策風(fēng)險(xiǎn)[錯]
D:通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)[錯]
13.上市公告書中載有財(cái)務(wù)會計(jì)資料的,其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(),其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日,不得少于()。
A:180日,180日[錯]
B:180日,90日[對]
C:90日,90日[錯]
D:90日,180日[錯]
14.交易所工作人員在履行職責(zé)時要按照()原則對待各類交易主體,盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益,不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。
A:合法[錯]
B:三公[對]
C:誠信[錯]
D:公開、公正[錯]
15.根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。
A:《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯]
B:《公司法》 [錯]
C:《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]
D:《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯]
16.公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假,嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。
A:法律[錯]
B:經(jīng)濟(jì)[錯]
C:刑事[錯]
D:連帶[對]
17.專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并且對此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。
A:經(jīng)濟(jì)[錯]
B:法律[對]
C:連帶[錯]
D:刑事[錯]
18.在設(shè)立基金時,基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。
A:契約型基金[錯]
B:公司型基金[錯]
C:開放式基金[對]
D:封閉式基金[錯]
19.可以上市交易的基金通常是()。
A:封閉式基金和開放式基金[錯]
B:封閉式基金[對]
C:開放式基金[錯]
D:兩者都不[錯]
20.封存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。
A:封閉式基金[錯]
B:契約型基金[錯]
C:開放式基金[對]
D:公司型基金[錯]
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |