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　　1、 根據(jù)( )不同，基金可以分為公募基金和私募基金。

　　A.法律形式

　　B.運作方式

　　C.資金來源和用途

　　D.募集方式

　　參考答案：D

　　2.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員應選擇遵守()。

　　A.要求更為嚴格的規(guī)范

　　B.制定時間較早的規(guī)范

　　C.制定時間較晚的規(guī)范

　　D.要求更為寬松的規(guī)范

　　答案：A

　　解析：基金從業(yè)人員應當嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。

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　　3、 以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。

　　A.控制成本

　　B.控制利潤

　　C.控制目標

　　D.控制環(huán)境

　　參考答案：D

　　4、 在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應當依據(jù)的因素不包括( )。

　　A.基金托管人的資本金規(guī)模

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　參考答案：A

　　5、以下選項中，不能通過加強基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。

　　A.基金經(jīng)理惡意砸盤、

　　B.基金管理人挪用基金財產(chǎn)

　　C.基金業(yè)績排名靠后

　　D.基金產(chǎn)品間利益輸送

　　參考答案：C

　　6、私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。

　　A.公開出版資料

　　B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

　　C.海報、戶外廣告

　　D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明

　　參考答案：D

　　7、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()

　　A、投資人交付申購款項，申購成立

　　B、投資人交付申購款項，申購確認

　　C、投資人遞交申購申請，申購確認

　　D、投資人遞交申購申請，申購成立

　　參考答案：B

　　8、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

　　A.有利于投資人取得良好的收益

　　B.有利于投資者的價值判斷

　　C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

　　D.能夠杜絕信息濫用

　　參考答案：B

　　9、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()

　　A.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計劃

　　B.尚未公開的上市公司股息分配計劃

　　C.尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預測

　　參考答案：D

　　10、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯誤的是()

　　A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點

　　B.LOF和ETF通常為主動管理型基金

　　C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　D、LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價

　　參考答案：B

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