2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)(2)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　第 11 題

　　()是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所

　　D、基金投資咨詢公司

　　答案：：A

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第 12 題

　　我國(guó)的基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

　　A、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、保護(hù)市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、保證基金管理公司不倒閉

　　D、保護(hù)投資者的利益

　　答案：：C

　　解析：具體而言，我囯基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(一)保護(hù)投資者利益;(二) 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　第 13 題

　　()在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　A、基金

　　B、股票

　　C、債券

　　D、衍生金融工具

　　答案：：D

　　解析：衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

 2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　第 14 題

　　()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力， 勤勉審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

　　A、守法合規(guī)

　　B、客戶至上

　　C、專業(yè)審慎

　　D、誠(chéng)實(shí)守信

　　答案：C

　　解析：專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能， 應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

　　第 15 題

　　我國(guó)基金交易傭金不得高于()，起點(diǎn)(),由證券公司向投資者收取。

　　A、3%;5元

　　B、0.3%;5元

　　C、3%;15元

　　D、0.3%;15元

　　答案：B

　　解析：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　第 16 題

　　下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

　　A、向他人提供基金未公開(kāi)的信息

　　B、接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

　　C、不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　D、私挪用投資者的交易資金或基金份額

　　答案：C

　　解析：B選項(xiàng)屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形應(yīng)當(dāng)為同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　第 17 題

　　任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的()。

　　A、20%;200%

　　B、20%;100%

　　C、50%;200%

　　D、10%;100%

　　答案：：A

　　解析：任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的200%。

　　第 18 題

　　根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為()。

　　A、核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

　　B、核準(zhǔn)規(guī)摸的60%以上，份額持有人不少于200人

　　C、份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人

　　D、份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

　　答案：：A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

　　第 19 題

　　()指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A、全面性

　　B、相互制約

　　C、健全性

　　D、獨(dú)立性

　　答案：：C

　　解析：健全性指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　第 20 題

　　()年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

　　A、1995

　　B、1998

　　C、1997

　　D、1999

　　答案：：C

　　解析：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！