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　　1、投資者未被收取銷售服務(wù)費，持有基金 5 個月，收取贖回費應(yīng)符合( )。

　　A.收取不低于 0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)

　　B.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產(chǎn)

　　C.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 75%計入基金財產(chǎn)

　　D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的 25%計入基金財產(chǎn)

　　參考答案. B

　　2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當(dāng)日基金凈值是 1.025，贖回費率是 0.25%，那么贖回費是( )元。

　　A.256.25

　　B.250

　　C.256

　　D.256.23

　　參考答案. A

　　3、基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　參考答案. A

　　4、下列關(guān)于金融機構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A.金融機構(gòu)是金融市場上最重要的中介機構(gòu)

　　B.金融機構(gòu)是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道

　　C.金融機構(gòu)在金融市場上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色

　　D.金融機構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機構(gòu)作為機構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用

　　參考答案. C

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　　5、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。

　　A.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券

　　B.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購

　　C.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案. D

　　6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是( )。

　　Ⅰ、未知價交易原則

　　Ⅱ、確定價原則

　?、?、金額贖回原則

　?、?、份額贖回原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　7、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。

　　A.1

　　B.0.1

　　C.10

　　D.100

　　參考答案. A

　　8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個部門(或機構(gòu))和各級人員

　　C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

　　參考答案. D

　　9、 下列屬于基金重大事件的是( )。

　　Ⅰ、開放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付

　?、颉⒒鹜泄苋说幕鹜泄懿块T負(fù)責(zé)人發(fā)生變動

　?、?、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　?、簟⒒鸱蓊~凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案. D

　　10、ETF 建倉期不超過( )。

　　A.1 個月

　　B.2 個月

　　C.3 個月

　　D.6 個月

　　參考答案. C

　　11.以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是( )。

　　A.內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式

　　B.委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

　　C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

　　D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　答案：B

　　12.我國分級基金的募集包括( )和( )兩種方式。

　　A.合并募集;分開募集

　　B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

　　C.直銷募集;分銷募集

　　D.場內(nèi)募集;場外募集

　　答案：A

　　13.關(guān)于開放式基金巨額贖回，以下描述不正確的是( )。

　　A.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定部分延遲贖回

　　B.單個開放日基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%為巨額贖回

　　C.單個開放日基金凈額贖回申請超過基金總份額10%時，為巨額贖回

　　D.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請

　　答案：B

　　14.關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，以下表述正確的是( )。

　　A.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估

　　B.基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明

　　C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級至少分為4個等級

　　D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

　　答案：B

　　15.下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中，錯誤的是( )。

　　A.相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

　　B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　　C.由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集

　　D.禁止挪用

　　答案：A

　　16.證券投資基金的運作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的( )。

　　A.管理人、托管人和持有人

　　B.發(fā)起人、管理人和持有人

　　C.受益人、管理人和持有人

　　D.托管人、發(fā)起人和持有人

　　答案：A

　　17.下列不屬于公募基金特征的是()。

　　A.主要以具有較強風(fēng)險承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶

　　B.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　C.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定

　　D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　答案：A

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