2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題及答案(6)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》章節(jié)習(xí)題：股權(quán)投資基金參與主體

　　1、下列不屬于基金投資者的權(quán)利的是(　)。

　　A、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　C、對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán)

　　D、對基金管理人和基金市場服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

　　2、(　)最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金服務(wù)機構(gòu)

　　3、下列各項，不屬于基金管理人的職責(zé)的是(　)。

　　A、擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

　　B、安全保管基金財產(chǎn)

　　C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

　　D、定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

　　4、下列關(guān)于基金托管人在基金運作中的作用，說法錯誤的是(　)。

　　A、基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　B、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

　　C、基金財產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　D、基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性

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　　5、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)(　)。

　?、?遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

　　Ⅱ.維護投資者合法權(quán)益

　?、?誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

　?、?防止利益沖突，保護股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)時，主要提供基金份額的(　)。

　?、?登記

　?、?過戶

　?、?結(jié)算

　　Ⅳ.交割

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守(　)原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

　　Ⅰ.誠實守信

　?、?勤勉盡責(zé)

　?、?審慎

　　Ⅳ.獨立客觀

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括(　)。

　?、?就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

　?、?在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查

　?、?協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件

　　Ⅳ.按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括(　)。

　　Ⅰ.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

　?、?協(xié)助清算主體制訂清算方案

　?、?協(xié)助實施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn)

　?、?對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、會計師事務(wù)所提供的業(yè)務(wù)有(　)。

　?、?財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查

　?、?財務(wù)會計咨詢

　　Ⅲ.內(nèi)部控制咨詢

　?、?估值

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列不屬于股權(quán)投資基金的特點的是(　)。

　　A、信息透明度較低

　　B、產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜

　　C、流動性高

　　D、風(fēng)險性較高

　　12、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有(　)特征。

　?、?國家性

　　Ⅱ.法定性

　?、?政治性

　　Ⅳ.強制性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　13、(　)是股權(quán)投資基金市場的支撐者。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金監(jiān)管機構(gòu)

　　14、(　)是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

　　A、依法監(jiān)管

　　B、高效監(jiān)管

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、分類監(jiān)管

　　15、適度監(jiān)管原則要求形成以(　)為核心的監(jiān)管格局。

　　A、政府監(jiān)管

　　B、行業(yè)自律

　　C、機構(gòu)內(nèi)控

　　D、適度監(jiān)管

　　16、行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括(　)。

　?、?信息披露

　?、?利益沖突

　?、?行業(yè)行為守則

　　Ⅳ.內(nèi)部治理和運營

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是(　)。

　?、?性質(zhì)不同

　　Ⅱ.依據(jù)不同

　?、?目的不同

　?、?對違法違規(guī)者的處罰不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括(　)。

　　A、公開譴責(zé)

　　B、監(jiān)管談話

　　C、暫停會員資格

　　D、取消會員資格

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金投資者?；鹜顿Y者享有以下權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申購贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金投資者會議;對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對基金管理人和基金市場服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。D選項屬于基金管理人的職責(zé)。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人?；鸸芾砣酥饕男邢铝新氊?zé)：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理;積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù);定期或不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告。B選項屬于基金托管人的職責(zé)。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管人?；鹜泄苋嗽诨疬\作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。第二，基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金投資者的合法權(quán)益。第三，基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)。股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依照服務(wù)協(xié)議，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，保護股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全，維護投資者合法權(quán)益。

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額登記機構(gòu)?；鸸芾砣丝梢赞k理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。在后一種情況下，由股權(quán)投資基金的份額登記機構(gòu)提供基金份額的登記、過戶、保管和結(jié)算等服務(wù)。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所?；鸸芾砣似刚埖穆蓭煈?yīng)遵守誠實守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù);在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險;協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件;在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括：按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體;協(xié)助清算主體制訂清算方案;協(xié)助實施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財產(chǎn)、分配基金財產(chǎn);對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查會計師事務(wù)所。會計師事務(wù)所在股權(quán)投資基金募集與設(shè)立、投資、投資后管理、項目退出及基金清算等各個階段中，提供多方面的專業(yè)服務(wù)，包括審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等。

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。股權(quán)投資基金管理人受托為基金投資者進行資產(chǎn)管理，因此股權(quán)投資基金存在由委托代理關(guān)系中信息不對稱導(dǎo)致的代理風(fēng)險，股權(quán)投資基金還具有信息透明度較低、產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜、流動性低、風(fēng)險性較高、杠桿率較高等特點，如不加以監(jiān)管，基金投資者的合法權(quán)益可能會受到侵害，甚至影響金融體系乃至經(jīng)濟體系的穩(wěn)定。

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管機構(gòu)。股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有法定性和強制性特征。

　　13、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)?；鹜顿Y者是股權(quán)投資基金市場的支撐者，只有基金投資者的合法權(quán)益得到應(yīng)有保護，才能鼓勵基金投資者把資金投資于股權(quán)投資基金行業(yè)，股權(quán)投資基金行業(yè)才能發(fā)展。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。適度監(jiān)管原則應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動，行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：(1)性質(zhì)不同;(2)依據(jù)不同;(3)對違法違規(guī)者的處罰不同

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。

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