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　　1、 在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度(　　)的資產(chǎn)能有效降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.高

　　B.為正

　　C.為零

　　D.為負(fù)數(shù)

　　2、 在我國(guó)，基金日常估值由(　　)同時(shí)進(jìn)行。

　　A.基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人與基金持有人

　　C.基金管理人與基金托管人

　　D.基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)

　　3、(　　)反映證券或組合對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性。

　　A.口系數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.市盈率

　　D.市凈率

　　4、 證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由(　　)。

　　A.基金投資人共同承擔(dān)

　　B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)

　　5、 下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值

　　C.政府債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

　　D.與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒(méi)有持續(xù)期的要求

　　6、 目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資(　　)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.半年內(nèi)

　　B.一年內(nèi)

　　C.兩年內(nèi)

　　D.公司存續(xù)期內(nèi)

　　7、 下列針對(duì)有效市場(chǎng)假說(shuō)的看法中，基本分析流派贊同哪一種?(　　)

　　A.市場(chǎng)是強(qiáng)有效的

　　B.市場(chǎng)是次強(qiáng)有效的

　　C.市場(chǎng)未達(dá)到弱有效程度

　　D.市場(chǎng)未達(dá)到次強(qiáng)有效程度

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　　8、 證券的貝塔系數(shù)大于零表明(　　)。

　　A.證券與市場(chǎng)收益正相關(guān)

　　B.證券與市場(chǎng)收益負(fù)相關(guān)

　　C.證券與市場(chǎng)收益無(wú)關(guān)

　　D.以上說(shuō)法均不正確

　　9、 機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.印花稅

　　D.所得稅

　　10、 基金管理公司內(nèi)部控制的核心是(　　)，以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.嚴(yán)格授權(quán)

　　11、 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

　　B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少

　　C.基金募集對(duì)象不固定

　　D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售

　　12、 基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對(duì)于偶然操作失誤，證券投資基金交易過(guò)程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是(　　)。

　　A.交易所及時(shí)電話通知，給予提醒

　　B.交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)

　　C.直接約見(jiàn)基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒

　　D.移交稽查部門立案調(diào)查

　　13、 (　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會(huì)計(jì)復(fù)核

　　14、 某零息債券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，當(dāng)前市價(jià)95元，2年期市場(chǎng)利率為15%，則該債券的久期為(　　)年。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.1.5

　　D.2

　　15、 (　　)對(duì)基金實(shí)施行業(yè)自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　16、 律師事務(wù)所和(　　)作為專業(yè)獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金管理公司提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.基金行業(yè)自律組織

　　17、 從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是(　　)。

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金招募書

　　18、 年度報(bào)告扉頁(yè)中的重要提示不包括(　　)。

　　A.管理人和托管人的披露責(zé)任

　　B.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示

　　19、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.只適合長(zhǎng)期投資

　　C.只適合短期投資

　　D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

　　20、 開(kāi)放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是(　　)。

　　A.簽署基金合同階段

　　B.基金募集階段

　　C.基金運(yùn)作階段

　　D.基金終止階段

　　參考答案：

　　1-10DCAABBDAAC

　　11-20CACDDACDCC

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