2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(8月8日)

2020-08-08 08:56:00        來源：網(wǎng)絡

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　　第1題 投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　答案：B

　　第2題 (　　)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

　　A.債權

　　B.股權

　　C.證券

　　D.實物

　　答案：A

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　　第3題 合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　答案：D


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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