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　　2020基金從業(yè)考試私募股權(quán)投資基金備考試題：股權(quán)投資基金參與主體

　　1、下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是(　)。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　2、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、企業(yè)年金和金融機(jī)構(gòu)屬于股權(quán)投資基金的投資者

　　B、社會(huì)公益基金和政府引導(dǎo)基金屬于股權(quán)投資基金的投資者

　　C、股權(quán)投資基金的投資者不包括工商企業(yè)

　　D、應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者

　　3、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由(　)承擔(dān)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　D、基金份額登記機(jī)構(gòu)

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部分資料預(yù)覽

　　4、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國(guó)家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專(zhuān)門(mén)的(　)保管基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　D、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　5、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　)。

　　Ⅰ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　?、?基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　?、?基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、(　)在提供募集服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者。

　　A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　B、基金募集機(jī)構(gòu)

　　C、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　D、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　7、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括(　)。

　?、?建立并管理投資者的基金賬戶

　?、?負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算

　?、?保管投資者名冊(cè)

　?、?代理發(fā)放紅利

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括(　)。

　　Ⅰ.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件

　　Ⅱ.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

　?、?就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)不包括(　)。

　　Ⅰ.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件

　?、?協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)

　?、?根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

　?、?根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)。這是股權(quán)投基金(　)階段律師提供的服務(wù)。

　　A、募集與設(shè)立

　　B、投資及投資后管理

　　C、項(xiàng)目退出

　　D、清算

　　11、股權(quán)投資基金的特點(diǎn)包括(　)。

　?、?信息透明度較高

　　Ⅱ.產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜

　?、?流動(dòng)性低

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)性較高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、最具權(quán)威、最為有效的股權(quán)投資基金監(jiān)管是(　)。

　　A、行業(yè)自律監(jiān)管

　　B、內(nèi)部控制監(jiān)管

　　C、政府監(jiān)管

　　D、社會(huì)力量監(jiān)管

　　13、(　)是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　A、保護(hù)基金管理人合法權(quán)益

　　B、保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

　　C、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　D、防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　14、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

　?、?依法監(jiān)管

　?、?審慎監(jiān)管

　　Ⅲ.適度監(jiān)管

　?、?分類(lèi)監(jiān)管

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)，這是股權(quán)投資基金監(jiān)管的(　)原則。

　　A、依法監(jiān)管

　　B、高效監(jiān)管

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、適度監(jiān)管

　　16、從(　)來(lái)看，股權(quán)投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金。

　　A、運(yùn)作方式

　　B、投資對(duì)象

　　C、監(jiān)管主體

　　D、組織形式

　　17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系包括(　)。

　?、?目的一致

　?、?對(duì)違法違規(guī)者的處罰相同

　?、?行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

　?、?行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)市場(chǎng)采取的監(jiān)管措施和行政處罰不包括(　)。

　　A、責(zé)令改正

　　B、出具警示函

　　C、公開(kāi)譴責(zé)

　　D、取消會(huì)員資格

　　19、我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織是(　)。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金當(dāng)事人。從本質(zhì)上看，股權(quán)投資基金是資產(chǎn)管理產(chǎn)品，基金投資者將資金委托給基金管理人管理，因此，基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人。另外，如果基金財(cái)產(chǎn)交由托管人托管，則基金托管人也是基金當(dāng)事人之一

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金投資者。股權(quán)投資基金投資者主要包括金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、母基金、主權(quán)財(cái)富基金、政府引導(dǎo)基金、工商企業(yè)、個(gè)人投資者等

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管人。為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國(guó)家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專(zhuān)門(mén)的基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者，全面如實(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得隱瞞任何重要信息，不得對(duì)募集材料中的信息作出任何誤導(dǎo)性陳述

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金份額登記機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括：建立并管理投資者的基金賬戶;負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算;基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;保管投資者名冊(cè)

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括：協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式即內(nèi)部結(jié)構(gòu);根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核;協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù);在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn);協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件;在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括：協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式即內(nèi)部結(jié)構(gòu);根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核;協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。股權(quán)投資基金管理人受托為基金投資者進(jìn)行資產(chǎn)管理，因此股權(quán)投資基金存在由委托代理關(guān)系中信息不對(duì)稱導(dǎo)致的代理風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資基金還具有信息透明度較低、產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜、流動(dòng)性低、風(fēng)險(xiǎn)性較高、杠桿率較高等特點(diǎn)，如不加以監(jiān)管，基金投資者的合法權(quán)益可能會(huì)受到侵害，甚至影響金融體系乃至經(jīng)濟(jì)體系的穩(wěn)定

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)。相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)。保護(hù)基金投資者合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有：依法監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;適度監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;分類(lèi)監(jiān)管原則

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管原則，首先要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。從投資對(duì)象來(lái)看，股權(quán)投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：(1)目的一致;(2)行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充;(3)行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕，一般為公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。

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