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　　2020基金從業(yè)考試私募股權(quán)投資基金備考試題：股權(quán)投資基金概述

　　1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金與證券投資基金的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、公募證券投資基金的募集方式是公開募集

　　B、私募證券投資基金的投資標(biāo)的是股票或債券

　　C、公募股權(quán)投資基金的募集方式是公開募集

　　D、私募股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是公開交易的股權(quán)

　　2、1946年成立的美國(　)，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、研究與發(fā)展公司(ARD)

　　B、小企業(yè)投資公司計(jì)劃(SBIC)

　　C、創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)(NVCA)

　　D、私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)(PEC)

　　3、20世紀(jì)50年代至70年代，經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于(　)企業(yè)。

　　A、大型成長型

　　B、大型成熟型

　　C、中小成長型

　　D、中小成熟型

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部分資料預(yù)覽

　　4、1993年8月，成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只(　)創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、公司型

　　B、契約型

　　C、平衡型

　　D、收入型

　　5、(　)年股權(quán)投資基金的概念在我國很快流行開來。

　　A、2008

　　B、2007

　　C、2005

　　D、2012

　　6、當(dāng)前我國已成為全球(　)股權(quán)投資市場(chǎng)。

　　A、第一大

　　B、第二大

　　C、第三大

　　D、第四大

　　7、股權(quán)投資基金運(yùn)作的階段有(　)。

　　Ⅰ.募資

　?、?管理

　?、?退出

　?、?投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為(　)。

　　A、短期資本

　　B、公開資本

　　C、非公開資本

　　D、耐心的資本

　　9、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括(　)。

　　A、防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展

　　C、對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管

　　D、為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持

　　10、在股權(quán)投資基金的退出階段，股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以(　)的形式變現(xiàn)，從而退出其在企業(yè)中的投資。

　?、?上市

　?、?掛牌轉(zhuǎn)讓

　?、?清算

　?、?協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和稱為(　)。

　　A、基金的投資策略

　　B、基金的投資范圍

　　C、基金的投資限制

　　D、基金的管理方式

　　12、在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多地實(shí)行(　)。

　　A、承諾出資制

　　B、授權(quán)資本制

　　C、法定資本制

　　D、折中資本制

　　13、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有以下(　)方面的發(fā)展和融資需求特征。

　　Ⅰ.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重

　?、?創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高

　?、?科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高

　?、?中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將轉(zhuǎn)向要素驅(qū)動(dòng)

　　B、金融市場(chǎng)將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為主

　　C、股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

　　D、隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

　　15、在多方推動(dòng)下，中國股權(quán)投資市場(chǎng)開始進(jìn)入起步發(fā)展階段。截至2005年末，活躍于中國境內(nèi)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)增至(　)家，一批本土機(jī)構(gòu)開始嶄露頭角。

　　A、200

　　B、350

　　C、500

　　D、650

　　16、關(guān)于并購基金的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、并購基金更側(cè)重于通過投資于價(jià)值被高估的企業(yè)，獲取被投資企業(yè)的控制權(quán)，進(jìn)而對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整

　　B、并購基金的投資后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金也有很大區(qū)別，其主要是通過重整來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提

　　C、越來越多的大企業(yè)通過設(shè)立和管理并購基金，幫助其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)

　　D、并購基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過管理的提升及產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的整合

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的概念。私募股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是非公開交易的股權(quán)。

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查國外股權(quán)投資基金發(fā)展歷史。1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD)，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查國外股權(quán)投資基金發(fā)展歷史。20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查我國股權(quán)投資基金發(fā)展歷史。1993年8月，為支持淄博作為全國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革試點(diǎn)示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國股權(quán)投資基金發(fā)展歷史。2007年，受美國主要大型并購基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)并發(fā)起設(shè)立美國股權(quán)投資協(xié)會(huì)等事件影響，“股權(quán)投資基金”的概念在我國很快流行開來

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場(chǎng)

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作流程。股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是募資、投資、管理和退出

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“耐心的資本”

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。股權(quán)投資是“價(jià)值增值型”投資?；鸸芾砣送ǔＴ谕顿Y后管理階段投入大量資源，一方面，為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持，幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展;另一方面，也通過參加被投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)等形式，對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，以應(yīng)對(duì)被投資企業(yè)的信息不對(duì)稱和企業(yè)管理層的道德風(fēng)險(xiǎn)

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作流程。在退出階段，股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算等形式變現(xiàn)，從而“退出” 其在企業(yè)中的投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給基金的投資者和管理人

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素?；鸬耐顿Y策略，是指基金在選擇具體投資對(duì)象時(shí)所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素。在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多地實(shí)行承諾出資制

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查創(chuàng)業(yè)投資基金的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有以下幾方面的發(fā)展和融資需求特征：信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重;創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高;科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高;中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查我國股權(quán)投資基金業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查我國股權(quán)投資基金發(fā)展歷史。在多方推動(dòng)下，中國股權(quán)投資市場(chǎng)開始進(jìn)入起步發(fā)展階段。截至2005年末，活躍于中國境內(nèi)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)增至500家，一批本土機(jī)構(gòu)開始嶄露頭角

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查并購基金對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的貢獻(xiàn)。并購基金更側(cè)重于通過投資于價(jià)值被低估的企業(yè)，獲取被投資企業(yè)的控制權(quán)，進(jìn)而對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整。

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