2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(8月17日)

2020-08-17 08:06:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項(d)。

　　A對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

　　B對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　　C對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查的方式和方法

　　D基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機制

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　　2.根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保守秘密的基本要求，以下說法錯誤的是(d)。

　　A不公開尚處于禁止公開期間的信息

　　B不向第三者透露作為秘密的信息

　　C不泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

　　D與同事交流自己獲知的秘密

　　3.基金監(jiān)管活動的要素主要包括(c)等。

　　A目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

　　B目標(biāo)、體制、手段、方式

　　C目標(biāo)、原則、內(nèi)容、方式、手段

　　D原則、內(nèi)容、方式、手段


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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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