2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(8月30日)

2020-08-30 08:48:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動中，禁止的行為是(d)。

　　A保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

　　B不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益

　　C不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　　D在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”的表述

　　2.以下關(guān)于投資概念的描述，錯誤的是(a)。

　　A投資的產(chǎn)出會大于投入

　　B投資未來收益具有不確定性

　　C投資者期望投資回報應(yīng)該能補償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D投資者期望投資回報應(yīng)該能補償資金被占用的時間

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　　3.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了(d)原則。

　　A獨立性

　　B健全性

　　C相互制約

　　D有效性


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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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