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1、下列各項,不屬于基金管理人的職責(zé)的是( )。
A、擬訂和實施投資方案,并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理
B、安全保管基金財產(chǎn)
C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
D、定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金管理人?;鸸芾砣酥饕男邢铝新氊?zé):擬訂和實施投資方案,并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理;積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,為被投資企業(yè)提供增值服務(wù);定期或不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告。B選項屬于基金托管人的職責(zé)。
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2、下列關(guān)于基金托管人在基金運作中的作用,說法錯誤的是( )。
A、基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全
B、基金托管人對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督
C、基金財產(chǎn)由基金管理人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全
D、基金托管人對基金財產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算,有利于防范、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金托管人?;鹜泄苋嗽诨疬\作中具有非常重要的作用,主要包括:第一,基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全。第二,基金托管人對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn),有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。第三,基金托管人對基金財產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算,有利于防范、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性。
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