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1、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范
?、?維護投資者合法權(quán)益
?、?誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守
?、?防止利益沖突,保護股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)。股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,依照服務(wù)協(xié)議,誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,防止利益沖突,保護股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全,維護投資者合法權(quán)益。
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2、委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)時,主要提供基金份額的( )。
?、?登記
Ⅱ.過戶
?、?結(jié)算
?、?交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金份額登記機構(gòu)。基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù),也可以委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。在后一種情況下,由股權(quán)投資基金的份額登記機構(gòu)提供基金份額的登記、過戶、保管和結(jié)算等服務(wù)。
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