2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月5日)

2020-09-05 08:51:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的哪項(xiàng)基本要素(c)。

　　A控制環(huán)境

　　B控制活動(dòng)

　　C內(nèi)部監(jiān)控

　　D信息溝通

　　2.關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是(b)。

　　A督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

　　B督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以查閱公司相關(guān)文件、檔案

　　C督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

　　D督察長(zhǎng)應(yīng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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