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1、當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí),基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守()。
A.要求更為嚴(yán)格的規(guī)范
B.制定時(shí)間較早的規(guī)范
C.制定時(shí)間較晚的規(guī)范
D.要求更為寬松的規(guī)范
答案:A
解析:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí),應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。
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2、 根據(jù)( )不同,基金可以分為公募基金和私募基金。
A.法律形式
B.運(yùn)作方式
C.資金來(lái)源和用途
D.募集方式
參考答案:D
3、 以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。
A.控制成本
B.控制利潤(rùn)
C.控制目標(biāo)
D.控制環(huán)境
參考答案:D
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