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　　1、下列關于非公開募集基金的信息披露和報送的說法，正確的是()。

　　A.信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定

　　B.發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應當在20個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告

　　C.私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的5個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況

　　D.對私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年

　　答案：A

　　【解析】發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。B項不正確;私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況，C項不正確;對私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年，D項不正確。

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　　2、()是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開.是各項基本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境和內控措施等內容。

　　A.內部控制制度

　　B.內部控制規(guī)范

　　C.內部控制章程

　　D.內部控制大綱

　　答案：D

　　【解析】內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境和內控措施等內容。

　　3、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　【解析】中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于2人。

　　4、()的進入門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進人。

　　A.債券市場

　　B.股票市場

　　C.貨幣市場

　　D.資本市場

　　答案：C

　　【解析】貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是：貨幣市場的進入門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。

　　5、對基金產品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。()應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據(jù)。

　　A.基金銷售渠道審慎調查

　　B.基金產品風險評價結果

　　C.基金投資人風險承受能力調查

　　D.基金產品或者服務風險評價

　　答案：B

　　【解析】對基金產品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。由基金評級與評價機構提供基金產品風險評價服務的，基金銷售機構應當要求服務方提供基金產品風險評價方法及其說明?；甬a品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據(jù)。

　　6、基金銷售機構人員管理和培訓的方式不包括()。

　　A.基金銷售機構組織基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務資格

　　B.基金銷售機構完善銷售人員招聘程序，明確資格條件.審慎考查應聘人員

　　C.基金銷售機構建立科學合理的績效評價體系，健全激勵、約束機制

　　D.基金銷售機構加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案.對銷售人員行為、誠信、獎懲情況進行記錄

　　答案：A

　　【解析】基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務資格是從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的條件。

　　7、()不屬于證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺。

　　A.風險系統(tǒng)

　　B.支持系統(tǒng)

　　C.前臺業(yè)務系統(tǒng)

　　D.后臺業(yè)務系統(tǒng)

　　答案：A

　　【解析】證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺是指基金銷售機構使用的與基金銷售業(yè)務相關的信息系統(tǒng)，主要包括前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺業(yè)務系統(tǒng)和應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　8、基金運作信息披露文件不包括()。

　　A.基金凈值公告

　　B.基金登記信息披露

　　C.基金定期公告

　　D.基金上市交易公告

　　答案：B

　　【解析】基金運作信息披露文件主要包括：基金凈值公告、基金定期公告和基金上市交易公告等。

　　9、現(xiàn)金替代的類型不包括()。

　　A.禁止現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.強制現(xiàn)金替代

　　D.必須現(xiàn)金替代

　　答案：C

　　【解析】現(xiàn)金替代的類型分為：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。

　　10、基金業(yè)協(xié)會的權力機構是()，并制定協(xié)會章程。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.會員大會

　　D.理事會

　　答案：C

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會的權力機構是會員大會，并制定協(xié)會章程。

　　11、目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認購費為()。

　　A.0

　　B.0.5%

　　C.0.3%

　　D.0.2%

　　答案：A

　　【解析】目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認購費為0。

　　12、從運作模式而言，基金中基金產品不包括()。

　　A.主動管理主動型FOF

　　B.內部FOF

　　C.主動管理被動型FOF

　　D.被動管理被動型FOF

　　答案：B

　　【解析】從運作模式而言，F(xiàn)OF產品可以歸納為主動管理主動型FOF、主動管理被動型FOF、被動管理主動型FOF、被動管理被動型FOF四類。

　　13、私募股權基金的獲利形式不包括()。

　　A.上市

　　B.并購

　　C.管理層回購

　　D.贖回

　　答案：D

　　【解析】私募股權基金通過上市、并購和管理層回購等方式出售持股獲利。

　　14、修改公司章程、批準對公司經營范圍的任何修改屬于()的職權范圍。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.監(jiān)事會

　　D.督察長

　　答案：B

　　15、對于私募基金管理人填報的信息發(fā)生重大變化的，應當在()個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　【解析】私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整，發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

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