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　　1、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定

　　B.發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況

　　D.對(duì)私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年

　　答案：A

　　【解析】發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。B項(xiàng)不正確;私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況，C項(xiàng)不正確;對(duì)私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年，D項(xiàng)不正確。

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　　2、()是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi).是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境和內(nèi)控措施等內(nèi)容。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制規(guī)范

　　C.內(nèi)部控制章程

　　D.內(nèi)部控制大綱

　　答案：D

　　【解析】?jī)?nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境和內(nèi)控措施等內(nèi)容。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人。

　　4、()的進(jìn)入門(mén)檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)人。

　　A.債券市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.貨幣市場(chǎng)

　　D.資本市場(chǎng)

　　答案：C

　　【解析】貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是：貨幣市場(chǎng)的進(jìn)入門(mén)檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　5、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)完成，也可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供。()應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　　A.基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查

　　B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

　　C.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

　　D.基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　答案：B

　　【解析】對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)完成，也可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供。由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明?；甬a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　　6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)的方式不包括()。

　　A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)組織基金銷(xiāo)售人員取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

　　B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)完善銷(xiāo)售人員招聘程序，明確資格條件.審慎考查應(yīng)聘人員

　　C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的日常管理，建立管理檔案.對(duì)銷(xiāo)售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲情況進(jìn)行記錄

　　答案：A

　　【解析】基金銷(xiāo)售人員取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格是從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的條件。

　　7、()不屬于證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)

　　B.支持系統(tǒng)

　　C.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　答案：A

　　【解析】證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　8、基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。

　　A.基金凈值公告

　　B.基金登記信息披露

　　C.基金定期公告

　　D.基金上市交易公告

　　答案：B

　　【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括：基金凈值公告、基金定期公告和基金上市交易公告等。

　　9、現(xiàn)金替代的類(lèi)型不包括()。

　　A.禁止現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.強(qiáng)制現(xiàn)金替代

　　D.必須現(xiàn)金替代

　　答案：C

　　【解析】現(xiàn)金替代的類(lèi)型分為：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。

　　10、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()，并制定協(xié)會(huì)章程。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　答案：C

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，并制定協(xié)會(huì)章程。

　　11、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(guò)1.5%，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為()。

　　A.0

　　B.0.5%

　　C.0.3%

　　D.0.2%

　　答案：A

　　【解析】目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(guò)1.5%，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0。

　　12、從運(yùn)作模式而言，基金中基金產(chǎn)品不包括()。

　　A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

　　B.內(nèi)部FOF

　　C.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

　　D.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

　　答案：B

　　【解析】從運(yùn)作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF四類(lèi)。

　　13、私募股權(quán)基金的獲利形式不包括()。

　　A.上市

　　B.并購(gòu)

　　C.管理層回購(gòu)

　　D.贖回

　　答案：D

　　【解析】私募股權(quán)基金通過(guò)上市、并購(gòu)和管理層回購(gòu)等方式出售持股獲利。

　　14、修改公司章程、批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改屬于()的職權(quán)范圍。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.督察長(zhǎng)

　　答案：B

　　15、對(duì)于私募基金管理人填報(bào)的信息發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　【解析】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

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