2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺習(xí)題及答案(8)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　16、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：D

　　【解析】基金份額登記機構(gòu)的法定義務(wù)之一是妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

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　　17、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()。

　　A.被基金業(yè)協(xié)會警告

　　B.被依法取消基金托管資格

　　C.被基金份額持有人大會解任

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　答案：A

　　【解析】基金托管人職責(zé)終止的情形包括：(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。

　　18、擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，必須經(jīng)()的核準(zhǔn)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.基金管理公司

　　C.會員大會

　　D.證券交易所

　　答案：B

　　【解析】擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。

　　19、基金營銷是一種理財服務(wù).不是一錘子買賣，這說明的是銷售服務(wù)的()。

　　A.規(guī)范性

　　B.服務(wù)性

　　C.適用性

　　D.持續(xù)性

　　答案：D

　　【解析】基金營銷是一種理財服務(wù)，不是一錘子買賣，這強調(diào)的是銷售服務(wù)的持續(xù)性。

　　20、公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為()的對手方，與之進行債券交易。

　　A.財政部

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.上海清算所

　　D.中國人民銀行

　　答案：D

　　【解析】公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　21、從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的非銀行支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《支付機構(gòu)客戶備付金存管辦法》有關(guān)要求存放、使用、劃轉(zhuǎn)客戶備付金，不得將()用于基金贖回墊支。

　　A.存款準(zhǔn)備金

　　B.超額準(zhǔn)備金

　　C.現(xiàn)金

　　D.客戶備付金

　　答案：D

　　【解析】從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的非銀行支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《支付機構(gòu)客戶備付金存管辦法》有關(guān)要求存放、使用、劃轉(zhuǎn)客戶備付金，不得將客戶備付金用于基金贖回墊支。

　　22、下列不屬于金融市場按照交易標(biāo)的物進行分類的是()。

　　A.貨幣市場

　　B.證券市場

　　C.外匯市場

　　D.黃金市場

　　答案：A

　　【解析】金融市場按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。A項，按交易工具的期限，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

　　23、中國證監(jiān)會無權(quán)對()進行現(xiàn)場檢查。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金服務(wù)機構(gòu)

　　D.基金持有人

　　答案：D

　　【解析】中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

　　24、下列投資者中，屬于專業(yè)投資者的是()。

　　A.基金管理公司及其子公司

　　B.QDII

　　C.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的法人

　　D.金融資產(chǎn)不低于500萬元且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的法人

　　答案：A

　　【解析】符合以下條件之一的為專業(yè)投資者：(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;(2)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)等。B選項屬于普通投資者，C選項條件不全，D選項需要2年以上工作經(jīng)歷，三者都不合題意。

　　25、道德的特征不包括()。

　　A.廣泛性

　　B.繼承性

　　C.差異性

　　D.具體性

　　答案：A

　　【解析】道德具有差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　26、在二級市場的凈值報價上，ETF每()秒提供一個基金參考凈值報價。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　答案：B

　　【解析】在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。

　　27、以下哪個不是基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件()。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　答案：B

　　【解析】基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格;②通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試;③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　28、經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，下列哪項不是中國證監(jiān)會離職的工作人員在金融機構(gòu)允許能擔(dān)任的職務(wù)()。

　　A.督察長

　　B.合規(guī)總監(jiān)

　　C.CEO

　　D.首席風(fēng)險官

　　答案：C

　　【解析】對于在中國證監(jiān)會離職的工作人員，經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等擔(dān)任督察長、合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險官等。

　　29、()和()是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。

　　A.金融市場;金融經(jīng)營機構(gòu)

　　B.金融市場;金融服務(wù)機構(gòu)

　　C.貨幣資金融通市場;金融市場

　　D.貨幣資金融通市場;金融服務(wù)機構(gòu)

　　答案：B

　　【解析】金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。

　　30、因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是()。

　　A.證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　B.保險機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.交易所

　　答案：A

　　【解析】為防范證券結(jié)箕風(fēng)險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

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