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　　第 1 題：

　　( )是一個比較好 的現(xiàn)金回報率指標 。

　　A 、內(nèi)部收益 率

　　B 、已分配收益倍數(shù)

　　C、總收益倍數(shù)

　　D 、利息倍數(shù)

　　【正確答案】： B

　　解析：已分 配收益 倍數(shù)是項 目的分紅和已 繳資本之間的比例， 該指標是一 個比較好的現(xiàn)金回報 率指標。

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　　第 2 題：

　　( )年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企 業(yè)投資基金， 這是我國第一 只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A 、1993

　　B、1994

　　C、1995

　　D 、1996

　　【正確答案】： A

　　解析：1993年8月，成 立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn) 企業(yè)投資基金，并在上 海證券交易所上市， 這是我國第一 只公司型創(chuàng) 業(yè)投資基金。

　　第 3 題：

　　《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，關于 被注銷 登記的私募基金管理人，下 列說法正確的是( )。

　　Ⅰ .可按要求 重新 申請私募基金管理人登記

　?、?.對符合要求的申 請機構，中國基金業(yè)協(xié)會將以在 官方網(wǎng)站 公示私募基金管理人基本 情況 的方式，為 該申請機構 再次辦結 登記 手續(xù)

　　Ⅲ .不可以 重新 申請私募基金管理人登記

　?、?.對不 符合要求的申 請機構，中國基金業(yè)協(xié)會 也可以在 官方網(wǎng)站 公示私募基金管理人基本 情況 的方式，為該申請機構再次辦結 登記 手續(xù)

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　【正確答案】： A

　　解析：《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，被 注銷 登記的私募基金管理人若因 真實業(yè)務 需要，可按要求 重新申請私募基金管理人登記，對 符合要求的申 請 機 構，中國基金業(yè)協(xié)會將以在 官方網(wǎng)站 公示私募基金管理人基本 情況 的方式，為 該申請機構再次辦結 登記 手續(xù)。

　　第 4 題：

　　適度 監(jiān)管原則是根據(jù)( 執(zhí))行。

　　A 、《私募投資基金募集行為管理 辦法(試行 )》(征求意 見稿)

　　B、《私募投資基金信息 披露 管理辦法》 (征求意 見稿 )

　　C、《私募投資基金監(jiān)督管理 暫行辦法》

　　D 、《私募投資基金投資 顧問 業(yè)務管理 辦法》 (征求意 見稿)

　　【正確答案】： C

　　解析：適度 監(jiān)管原則是根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理 暫行辦法》 執(zhí)行。

　　第 5 題：

　　境外股權投資基金面向境內(nèi) 企業(yè)的投資，是 指注冊 于( )的股權投資基金，采 取新設 、 增資或收購 等方式，投資于境內(nèi) 企業(yè)。

　　A 、美國

　　B、境外

　　C、歐洲

　　D 、日本

　　【正確答案】： B

　　解析：境外股權投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資，是指 注冊 于境外的股權投資基金，采 取新設 、 增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)。

　　第 6 題：

　　在基金 估值過程中，對 存在活躍 市場的投資品種，下 列說法 錯誤的是( )

　　A 、如估值 日有市 價的，應采用市 價確定公 允價值 。

　　B 、估值 日無市價， 但最近 交易日后經(jīng) 濟環(huán) 境未發(fā) 生重大變化的，應采用 最近 交易市 價確定公 允價值 。

　　C、估值 日無市價， 且最近 交易日后經(jīng) 濟環(huán) 境發(fā) 生了重 大變化的，應參 考類似 投資品種的現(xiàn)行市 價及重大變化因 素，采用 估值技術 ，確定公 允價值 。

　　D 、有充足 證據(jù)表 明最近 交易市 價不能真 實反映 公允價值 的，應對 最近 交易的市 價進行 調(diào)整 ，確定公 允價值。

　　【正確答案】： C

　　解析：估值日無市價， 但最近 交易日后經(jīng) 濟環(huán)境未發(fā) 生重 大變化的，應采用 最近 交易市 價確定公允價值 。而不是采用估 計技術 。所以 C錯誤。

　　第 7 題：

　　跨境股權投資在 審批流程 方面， 企業(yè)應首先拿 到發(fā) 展改革 部門的 核準 或備案 文件 。如企業(yè)在投資項 目的過程中涉及通過 新設、并購 等方式在境外 設立非金融企 業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權、 控制權、經(jīng) 營管理權 等行為， 企業(yè)還 需要向( )申請核準 或備案，并獲得 “企 業(yè)境外投資證書 ” 。

　　A 、中國證監(jiān)會

　　B 、工商登記管理機關

　　C、商務部門

　　D 、中國國 家發(fā)改委

　　【正確答案】： C

　　第 8 題：

　　一般情況 下，內(nèi)部收益 率( )基準收益 率時， 該項目是可行的。

　　A 、小于 等于

　　B 、小于

　　C、大于 等于

　　D 、大于

　　【正確答案】： C

　　第 9 題：

　　現(xiàn)行的《公司法》對公司的 注冊 資本限額、 繳付安排 及出資方式 等方面不 再由法律 作強 制性規(guī)定( 除非法律、行 政法規(guī)、國務 院有另外規(guī)定)，全部由公司 章程進行規(guī)定，因 此可根據(jù)基金 情況 進行適應性約定。這樣的基金 叫做 ( )。

　　A 、合伙 型基金

　　B 、公司 型基金

　　C、契約 型基金

　　D 、有限合伙基金

　　【正確答案】： B

　　第 10 題：

　　《中 華人民共 和國公司法》要求 ,公司的發(fā)起人、股東 虛假出資，未交 付或者未按期交 付作 為出資的貨 幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責 令改 正， 處以虛假出資金額( 罰)款 .

　　A 、百分之五以上 百分之 二十以下

　　B 、百分之五以上 百分之十五以下

　　C、百分之五以上 百分之 二十五以下

　　D、百分之五以上 百分之十以下

　　【正確答案】： C

　　解析：

　　《公司法》第 二百條:公司的發(fā)起人、股東 虛假 出資，未交 付或者未按 期交付作 為出資的 貨幣或者 非貨幣財 產(chǎn)的， 由公司登記機關責 令改正 ， 處以虛假 出資金額 百分之五以上 百分之二十五以 下罰款 .

　　第11題： 基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施私募基金行業(yè)( )，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的( )。

　　A、自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)行為

　　B、目律準則、從業(yè)行為

　　C、自律規(guī)則、從業(yè)行為

　　D、自律準則、執(zhí)業(yè)行為

　　正確答案：A 基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

　　第12題： 合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，以下屬于合格的機構投資者為( )。

　　A、凈資產(chǎn)，200萬的銷售公司

　　B、總資產(chǎn)500萬元的廣告公司

　　C、總負債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)

　　D、流動資產(chǎn)為1500萬的運輸公司

　　正確答案：A 機構的合格投資者要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元，。

　　第13題： 經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A為( )。

　　A、投入價值

　　B、勞動價值

　　C、資金成本

　　D、投入資本

　　正確答案：D 經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是資本收益率，即投入資本報酬率，等于稅前利潤減去現(xiàn)金所得稅再除以投入資本;C是加權資本成本，包括債務成本以及所有者權益成本;A為投入資本,等于資產(chǎn)減去負債，其中，資產(chǎn)中除去現(xiàn)金，負債中除去長期負債和短期負債以及遞延稅款;RxA為稅后凈營業(yè)利潤。

　　第14題： 下列哪些投資者視為當然合格投資者( )

　?、?社會保障基金

　?、?企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

　　Ⅲ.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　?、?投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業(yè)人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 下列投資者視為當然合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(2)依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　第15題： 交易所資金清算步驟不包括( )。

　　A、制作清算指令

　　B、整理清算數(shù)據(jù)

　　C、接受交易數(shù)據(jù)

　　D、確認清算結果

　　正確答案：B 交易場所資金清算步驟包括：1.接受交易數(shù)據(jù)2.制作清算指令3.執(zhí)行清算指令4.確認清算結果。

　　第16題： 借殼上市操作流程步驟包括( )

　　Ⅰ.收購股權

　?、?資產(chǎn)置換

　　Ⅲ.購買期權

　?、?資產(chǎn)重置

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 借殼上市操作流程。一般要經(jīng)過兩個步驟:

　　(1)收購股權，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購

　　(2)換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務、法律等環(huán)節(jié)的重組、構架設計工作。

　　第17題： 私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為( )。

　　A、政府

　　B、個人投資者

　　C、事業(yè)法人

　　D、機購投資者

　　正確答案：D 私募股權投資基金的設立和資金算里，為后期業(yè)務開展鋪平了道路。通常，私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為機購投資者。

　　第18題： 基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)，備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )。

　　A、二十年

　　B、十五年

　　C、五年

　　D、十年

　　正確答案：A 基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)，備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　第19題： 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托( )作為專業(yè)的財務顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

　　A、基金托管公司

　　B、證券經(jīng)紀人

　　C、基金管理公司

　　D、投資機構

　　正確答案：C 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問或經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

　　第20題： 私募股權投資基金的投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產(chǎn)權并承擔相應受托責任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契約型基金

　　正確答案：D 契約型基金即投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產(chǎn)權并承擔相應受托責任。

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