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1. 某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金,假設(shè)下周一是工作日,則該投資者享有該基金收益的截止日是( )。
A. 周六
B. 周五
C. 下周一
D. 周日
答案: D
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2. 下列關(guān)于債券的論述中,錯誤的是( )。
A. 可轉(zhuǎn)換債券的價值既包含普通債券的價值,也包含看漲期權(quán)的價值
B. 債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款
C. 按照發(fā)行主體分類,債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等
D. 在企業(yè)破產(chǎn)時,債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償
答案: B
3. 關(guān)于基金的下行風(fēng)險,以下表述錯誤的是( )。
A. 基金的下行風(fēng)險越大,基金的保本能力越差
B. 下行風(fēng)險衡量當(dāng)市場下跌時基金所面臨的風(fēng)險
C. 股票型基金的下行風(fēng)險一定高于債券型基金的風(fēng)險
D. 基金的下行風(fēng)險越大,基金投資者可能承擔(dān)的損失越大
答案: C
4.在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是( )。
A.最大撤回
B.風(fēng)險敞口
C.下行風(fēng)險
D.風(fēng)險價值
答案:D
5. 債券當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的( )。
A. 不確定
B. 同向變動
C. 不變
D. 反向變動
答案:B
6. 下列關(guān)于大宗商品的說法,錯誤的是( )。
A. 大宗商品可以進(jìn)入流通領(lǐng)域,但不包括零售環(huán)節(jié)
B. 在金融投資市場,大宗商品是指異質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品
C. 大宗商品的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟體系
D. 大宗商品具有商品屬性,可用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費的使用
答案: B
7. 甲、乙兩公司希望通過銀行進(jìn)行一筆利率互換,由于兩公司信用等級不同,市場向它們提供的利率也不相同,如下表所示:
公司固定利率 浮動利率
甲6% SHIBOR+0.7%
乙7.5% SHIBOR+0.6%
?、? 甲公司在固定利率市場上以6%的利率融資
?、? 甲公司在浮動利率市場上以SHIBOR+0.7%的利率融資
?、? 乙公司在固定利率市場上以7.5%的利率融資
?、? 乙公司在浮動利率市場上以SHIBOR+0.6%的利率融資
為了達(dá)到共同降低籌資成本的目的,雙方的融資方案是( ),然后在進(jìn)行互換。
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
答案:A
8. 某投資者A預(yù)測股票市場將下跌,于是賣出當(dāng)月滬深300股指期貨合約,準(zhǔn)備指數(shù)下跌后買入期指獲利。A的操作屬于( )。
A. 多頭投機
B. 空頭套保
C. 多頭套保
D. 空頭投機
答案: D
9. 相比于股票投資組合,債券投資組合構(gòu)建時需考慮的特有因素包括( )。
?、? 期限結(jié)構(gòu)
?、? 投資理念
?、? 投資策略
?、? 組合久期
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
答案: D
10. 銀行A因急需1000萬元資金頭寸,將其持有的部分利率債質(zhì)押給銀行B,并與銀行B簽訂回購協(xié)議,10天后將債券回購,并支付給銀行B年化3.6%的利率。銀行A到期回購的價格是( )萬元
A. 1000
B. 1002
C. 1001
D. 1003
答案: C
11. 2016年初,某上市公司陷入退市傳言,超過15家基金公司陸續(xù)就該公司股票估值價格發(fā)布了下調(diào)公告。針對該事項,以下說法錯誤的是( )。
A. 基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體
B. 基金管理人調(diào)整某特定投資品種的估值前,應(yīng)就估值方法、調(diào)整幅度等方面保持與基金行業(yè)一致
C. 基金管理公司應(yīng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時進(jìn)行公告或解釋
D. 基金公司應(yīng)建立相關(guān)的信息披露制度,履行信息披露義務(wù)
答案: B
12. 一家上市公司,上市以來盈利情況一直良好,2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化,在銷售收入實現(xiàn)增長的情況下公司仍然發(fā)生小幅度虧損,下列說法正確的是( )。
A. 不宜用市凈率法估值
B. 不宜用市盈率法估值
C. 不宜用市銷率法估值
D. 公司價值為負(fù)數(shù)
答案: C
13. 已知某基金最近三年來某年的收益率分別為25%、10%和-15%,那么應(yīng)用幾何平行收益率計算的該基金的年平均收益率應(yīng)為( )。
A. 2.71%
B. 7.89%
C. 6.67%
D. 5.34%
答案: C
14. 以下投資策略中,不屬于量化策略的是( )。
A. 多因子策略
B. 固定比例投資組合保險策略
C. 量化阿爾法策略
D. 量化紅利策略
答案: B
15. 基金A在2014年12月31日的凈值為1億元。2015年3月31日,客戶申購了3000萬元,申購發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2015年9月1日,基金A進(jìn)行了1500萬元的分紅,分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外,基金A在2015年沒有其它大額對外現(xiàn)金流發(fā)生。在2015年12月31日,基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的收益率計算方法,基金A在2015年的收益率應(yīng)為( )。
A. 17%
B. 23%
C. 18%
D. 32%
答案: A
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