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16. 中國(guó)債券市場(chǎng)自20世紀(jì)80年代逐步發(fā)展以來,先后經(jīng)歷的三個(gè)發(fā)展階段依次為( )。
A. 交易所市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)
B. 柜臺(tái)市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)
C. 柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)
D. 銀行間市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)
答案: B
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17. 目前,我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到( )。
A. 月度
B. 年度
C. 季度
D. 每日
答案: D
18. 關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析的直接作用,以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在投資機(jī)會(huì)
B. 發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題
C. 評(píng)估企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D. 改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況
答案: D
19. 已知1年期定期存款利率為1.5%,1年期國(guó)債和1年期AAA級(jí)企業(yè)債的預(yù)期收益率分別為2.27%和2.86%,則國(guó)開行發(fā)行的1年期政策性金融債的預(yù)期收益率最可能為( )。
A. 3.19%
B. 1.32%
C. 1.96%
D. 2.38%
答案: C
20. 上交所股票A發(fā)行2015年度分紅公告,向全體股東每10股送10股,每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元(稅后),股權(quán)登記日2016年3月15日,除權(quán)(除息)日2016年3月16日。2016年3月15日,個(gè)人投資者李四已持有股票A10000股,3月16日又買入了1000股,在股利發(fā)放日李四收到現(xiàn)金股利( )萬元
A. 2000
B. 1100
C. 1000
D. 2200
答案: C
21. 某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利,配股價(jià)格為5元,股東按每股0.1的比例實(shí)行配股,3月24日為權(quán)益登記日,3月23日該股票收盤價(jià)為11元,請(qǐng)計(jì)算該股票除權(quán)(息)參考價(jià)( )元。
A. 9
B. 11
C. 12
D. 10
答案: A
22. 浮動(dòng)利率的表達(dá)式為( )。
A. 浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率-利差
B. 浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率+利差
C. 浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率-利差
D. 浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率+利差
答案: B
23. 關(guān)于匯率風(fēng)險(xiǎn),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大
B. 匯率風(fēng)險(xiǎn)受國(guó)際收支及外匯儲(chǔ)備、利率、通貨膨脹和政治局勢(shì)等影響
C. 匯率風(fēng)險(xiǎn)指因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性
D. 匯率風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)
答案: D
24. 關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金,以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 不能再證券交易所掛牌上市
B. 是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品
C. 投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款
D. 通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金
答案: A
25. 關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII),以下描述錯(cuò)誤的是( )。
A. QDII應(yīng)當(dāng)在托管人處開立托管賬戶
B. QDII應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況
C. QDII應(yīng)先向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)并獲得境外證券投資額度后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件
D. QDII應(yīng)在國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資
答案: D
26. 關(guān)于有效前沿,下列說法正確的是( )。
A. 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線,而存在無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿也為曲線
B. 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線,而存在無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線
C. 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線,而存在無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線與曲線的組合
D. 僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線,而存在無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線
答案: B
27. 在下列哪種市場(chǎng)中,證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息?( )。
A. 弱有效市場(chǎng)
B. 無效市場(chǎng)
C. 強(qiáng)有效市場(chǎng)
D. 半強(qiáng)有效市場(chǎng)
答案: A
28. 到期收益率隱含的兩個(gè)重要假設(shè)是( )。
A. 投資者計(jì)息方式不變和債券票面利率不變
B. 債券市場(chǎng)等于債券面值和債券票面利率不變
C. 債券隨
D. 時(shí)可供出售和利息在投資收益率不變
E. 投資者持有至到期和利息在投資收益率不變
答案: D
29. 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。
A. 4
B. 3
C. 6
D. 5
答案: C
30. 關(guān)于遠(yuǎn)期利率,以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)
B. 是中央銀行制定貨幣政策的參考工具
C. 是利率衍生品的定價(jià)依據(jù)
D. 可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來利率的走勢(shì)期望
答案: D
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