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　　16. 以下關(guān)于零息債券的描述正確的是(　　)。

　　A. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

　　B. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

　　C. 溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

　　D. 溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

　　答案： A

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　　17. 關(guān)于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A. 同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價

　　B. 一般來講，大盤藍籌股流動性較好，買賣差價大

　　C. 買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的

　　D. 成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣差價則較大

　　答案： B

　　18. 通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是(　　)。

　　A. 水平收益曲線

　　B. 下降收益曲線

　　C. 上升收益曲線

　　D. 上升收益曲線、下降收益曲線和水平收益曲線

　　答案： A

　　19. 某基金在持有期為1年、置信水平為95%情況下，所計算的風險價值為-2%，則(　　)。

　　A. 該基金對市場的敏感系數(shù)為2%

　　B. 該基金的最大回撤為2%

　　C. 該基金1年內(nèi)95%的置信水平下，損失不超過2%

　　D. 該基金標準差為2%

　　答案： C

　　20. 當股價公司解散或破產(chǎn)清算時，對公司財產(chǎn)的分配順序，下列表述正確的是(　　)。

　　A. 債券持有人，普通股股東，優(yōu)先股股東

　　B. 債券持有人，優(yōu)先股股東，普通股股東

　　C. 優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有人

　　D. 優(yōu)先股股東，債券持有人，普通股股東

　　答案： B

　　21. 如果證券a和b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則兩組之間相關(guān)性強弱關(guān)系為(　　)。

　　A. 相關(guān)性強弱相等

　　B. a與c相關(guān)性較強

　　C. 無法比較

　　D. a和b相關(guān)性較強

　　答案： D

　　22. 關(guān)于債券利率風險，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A. 債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系

　　B. 浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當前基準利率重新設(shè)定

　　C. 利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險

　　D. 浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風險

　　答案： D

　　23. 基金管理公司和托管人因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害，關(guān)于賠償責任，以下表述正確的是(　　)。

　　A. 二者承擔連帶賠償責任

　　B. 基金托管人承擔賠償責任

　　C. 基金管理公司承擔賠償責任

　　D. 二者承擔按份賠償責任

　　答案： A

　　24. 某企業(yè)準備發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，則以下四種可轉(zhuǎn)換債券中有利于發(fā)行企業(yè)的要素是(　　)。

　　A. 擔保條款

　　B. 贖回條款

　　C. 轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

　　D. 回售條款

　　答案： B

　　25. 在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)。

　　A. 5%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 10%

　　答案：C

　　26. 申請QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會規(guī)定。關(guān)于此項規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A. 基金管理公司凈資本不少于8億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C. 基金管理公司凈資本不少于2億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　答案： A

　　27. 某基金測算出A政權(quán)組合的在險價值(VaR)要大于B證券組合的在險價值(VaR)，該結(jié)論主要依賴的是(　　)。

　　A. 全過程指標

　　B. 事后指標

　　C. 事中指標

　　D. 事前指標

　　答案： D

　　28. 以下關(guān)于個人投資者投資基金所得稅的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅

　　B. 買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅

　　C. 從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅

　　D. 申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金公司代扣代繳20%的個人所得稅

　　答案： D

　　29. 以下關(guān)于方差和標準差的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 樣本的方差值是標準的平方

　　B. 一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高

　　C. 通過研究方差或不標準差，可以預(yù)測隨機變量未來取值的離散程度

　　D. 方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度

　　答案： C

　　30. 張某從銀行貸款50萬元買車，年利率4%，貸款期限3年，復(fù)利計息，到第3年末一次償清，屆時張某應(yīng)付銀行本息共計(　　)萬元。

　　A. 62.00

　　B. 56.24

　　C. 56.00

　　D. 55.84

　　答案： B

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