2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》考點習(xí)題(14)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　14、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指()。

　?、窠?jīng)營實體注冊地在境外

　?、蚧鸸芾砣藶閲鈾C構(gòu)

　　Ⅲ基金受資對象在國外

　?、艋鹜顿Y者為外國自然人或者其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金?！皟深^在外”是指：外幣股權(quán)投資基金不在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外;外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出。

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　　15、申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，下列信息可不納入《私募基金管理人登記法律意見書》的是()。

　　A.私募基金管理人名稱中是否有“私募”相關(guān)字樣

　　B.是否存在分支機構(gòu)

　　C.從業(yè)人員是否全部具備基金從業(yè)資格

　　D.是否存在境外股東

　　答案：C

　　【解析】申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)只需將高管人員是否具備基金從業(yè)資格納入《私募基金管理人登記法律意見書》，而非全部從業(yè)人員。

　　16、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的()，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益。

　?、穸聲?/p>

　?、蚬蓶|大會

　?、蟊O(jiān)事會

　?、艉匣锶藭h

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】投資機構(gòu)通過參與被投資企業(yè)的股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護投資機構(gòu)的利益。

　　17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價方法的說法中，正確的是()。

　?、窨偸找姹稊?shù)(TVPI)反映了投資人的賬面回報水平

　　Ⅱ?已分配收益倍數(shù)(DPI)反映了投資資金的時間價值

　?、笾灰疬€在運營中，基金業(yè)績評價指標(biāo)的計算結(jié)果通常也會處于變化中

　　Ⅳ內(nèi)部收益率(IRR)體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　【解析】已分配收益倍數(shù)(DPI)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況，內(nèi)部收益率(IRR)反映了投資資金的時間價值。

　　18、股權(quán)投資基金投資協(xié)議的回購條款中，事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常不包括()。

　　A.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

　　B.目標(biāo)企業(yè)高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為

　　C.目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)

　　D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了關(guān)聯(lián)交易

　　答案：D

　　【解析】業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件，有業(yè)績指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類。

　　19、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的()全國性證券交易所。

　　A.合伙制

　　B.股份合作制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　答案：C

　　【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所。

　　20、下列投資者中，可以成為股權(quán)投資基金募集對象的是()。

　　A.過去三年年均收入為5萬元，但名下房屋價值超過1000萬元的張大媽，計劃投資單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

　　B.某初涉股權(quán)投資領(lǐng)域的A公司，凈資產(chǎn)超過3000萬元，計劃投資于單只股權(quán)投資基金的金額不超過50萬元

　　C.某總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，計劃投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于150萬元

　　D.購買了400萬股票，過去三年個人年均收入為60萬元的劉先生，計劃投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于200萬元

　　答案：D

　　【解析】股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元;對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

　　21、通常情況下，創(chuàng)業(yè)投資基金主要以()方式投資于目標(biāo)公司。

　　A.參股方式

　　B.提供無形資產(chǎn)，如專利

　　C.定增

　　D.以上都不對

　　答案：A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金主要以參股方式投資于具有較大增長潛力的被投資企業(yè)，通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。并購基金的投資后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金也有很大區(qū)別，其主要是通過重整來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提升.

　　22、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，下列表述錯誤的是()。

　　A.創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

　　B.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

　　C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式

　　D.創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資

　　答案：B

　　【解析】創(chuàng)業(yè)投資，是指向處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)進行的股權(quán)投資。

　　23、下列關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額登記事項，表述錯誤的是()。

　　A.基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項

　　B.股權(quán)投資基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　C.基金份額獨立于基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)

　　D.基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)

　　答案：D

　　【解析】基金管理人可以自行辦理股權(quán)投資基金的權(quán)益登記(份額登記)事項，也可委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，但基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的登記職責(zé)不因委托而免除。股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨立于股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)、銷售支付機構(gòu)或者份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)。股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)、銷售支付機構(gòu)或者份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　24、關(guān)于非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是()。

　　A.對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

　　B.股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需要得到其他股東過半數(shù)同意

　　C.我國法律對于非上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　D.股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓是指公司現(xiàn)有股東向與該股東無控制關(guān)系的交易方轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　答案：A

　　【解析】對于有限責(zé)任公司，根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意。目前，《中華人民共和國公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定。

　　25、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列不屬于募集階段主要資料的是()。

　　A.(反向)盡職調(diào)查資料

　　B.基金條款書

　　C.投資框架協(xié)議

　　D.私募備忘錄

　　答案：C

　　【解析】股權(quán)投資基金募集階段所需的主要資料有：(1)私募備忘錄。(2)募集推介資料。(3)(反向)盡職調(diào)查資料。(4)基金條款書。

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