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1. 下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是( )。
A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C. 通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D. 取得基金從業(yè)資格
【答案】A
【解析】選項(xiàng)A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。
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2. 注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括( )。
A. 基金宣傳推介材料
B. 招募說明書草案
C. 律師事務(wù)所出具的律師意見書
D. 基金合同草案
【答案】A
【解析】注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
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