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1. 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是( )。
A. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括:①投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);②銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);③信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);④反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
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2. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A. 投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流
B. 非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)
C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力
D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)
【答案】B
【解析】選項(xiàng)B,從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看,可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式。現(xiàn)場(chǎng)的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍活動(dòng)等形式;非現(xiàn)場(chǎng)形式主要是除現(xiàn)場(chǎng)形式以外的各種宣傳教育形式。
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