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1. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A. 公平對(duì)待所有股東
B. 對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C. 不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D. 接受董事長(zhǎng)的指示,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策
【答案】D
【解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策,不受他人干預(yù)。
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2. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。
A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)
B. 工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
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