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1、以下屬于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有( )。
?、?募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突,履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任
Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通,并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述
?、?募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密,并確?;鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等
Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全,包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。以上四項(xiàng)都是募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)
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2、在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前,早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)( )設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。
A、《公司法》
B、《證券法》
C、《證券投資基金法》
D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前,早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)《公司法》設(shè)立公司型股權(quán)投資基金
3、信托制度與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度的提高,使得( )股權(quán)投資基金在一定程度上有所發(fā)展。
A、開放式
B、封閉式
C、契約型
D、公司型
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善,信托制度與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高,使契約型股權(quán)投資基金也在一定程度上有所發(fā)展
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