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1. ()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
A. 會(huì)員大會(huì)
B. 理事會(huì)
C. 董事會(huì)
D. 監(jiān)事會(huì)
【答案】B
【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
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2. 在控制活動(dòng)方面,基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
A. 資產(chǎn)分離制度
B. 崗位分離制度
C. 重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離
D. 以上說法都正確
【答案】D
【解析】在控制活動(dòng)方面,基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度,基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作,分別核算。公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度,明確劃分各崗位職責(zé),投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊,重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。
3. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。。
A. 政府
B. 金融機(jī)構(gòu)
C. 中央銀行
D. 居民
【答案】B
【解析】金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。
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