2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月28日)

2020-09-28 08:10:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1. 下列關于管理層合規(guī)責任的說法，錯誤的是()。

　　A. 公平對待所有股東

　　B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告

　　C. 不得將其經(jīng)營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

　　D. 接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

　　【答案】D

　　【解析】經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責范圍內對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

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　　2. 基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會

　　B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。


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    金融培訓專家

    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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