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　　1.在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立( )，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　A.投資決策授權(quán)制度

　　B.業(yè)務(wù)交流制度

　　C.投資風(fēng)險評估與管理制度

　　D.實質(zhì)性審查制度

　　【答案】C

　　【解析】投資決策業(yè)務(wù)控制時的主要內(nèi)容之一：建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　【考點】內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

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　　2.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是( )。

　　A.基本管理制度

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

　　【答案】D

　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

　　【考點】內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

　　3.下列關(guān)于ETF份額的說法錯誤的是( )。

　　A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響

　　B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

　　C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

　　D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

　　【答案】B

　　【解析】在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回可能同時暫停。在暫停申購和贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購和贖回業(yè)務(wù)的辦理，并予以公告。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

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